Shakl 13F - Form 13F - Wikipedia
Shakl 13F har chorakda taqdim etilgan hisobot Amerika Qo'shma Shtatlarining qimmatli qog'ozlar va birja komissiyasi qoidalar,[1] tomonidan "institutsional investitsiya menejerlari "SEC tarkibidagi 100 million dollarlik aktivlarni nazorat qilib, barchasini sanab o'tadilar tenglik boshqaruv ostidagi aktivlar.[2]
Shakl 13F barcha tegishli institutsional investitsiya menejerlari tomonidan 100 million dollardan oshiq mablag'larga ega bo'lgan barcha sarmoyaviy menejerlarning pozitsiya darajasida oshkor etilishini ta'minlaydi uzoq AQSh xoldingi. Menejer portfelida AQSh ro'yxatiga kiritilgan barcha qimmatli qog'ozlar (shu jumladan ETF) aktsiyalar soniga, savdo belgisiga, emitentning nomiga va boshqalarga qarab kiritilgan va batafsil bayon etilgan. Hozirda 13F shakli bilan qamrab olingan qimmatli qog'ozlarning to'liq ro'yxati 17500 dan ortiq qimmatli qog'ozlarni o'z ichiga oladi.[3] Qisqa lavozimlarni oshkor qilish talab qilinmaydi va ularga xabar berilmaydi. 13F shakli investitsiyalar bo'yicha ro'yxatdan o'tgan maslahatchilar (RIA), banklar, sug'urta kompaniyalari, to'siq mablag'lari, ishonchli kompaniyalar, pensiya jamg'armalari, o'zaro fondlar, o'z yoki boshqa hisobvarag'ida investitsiya ixtiyoriga ega bo'lgan jismoniy yoki yuridik shaxslar orasida.[oydinlashtirish ]
13F shaklini kalendar chorak tugaganidan keyin 45 kun ichida topshirish kerak, yoki agar u kun shanba, yakshanba yoki ta'til kunlariga to'g'ri kelsa, oxirgi ish kuni hisoblanadi. Masalan, dekabr oyi oxiridagi lavozimlar uchun 13F shakli 14 fevralgacha (agar u shanba, yakshanba yoki ta'til bo'lmasa) to'ldirilishi kerak.
Ham Chartered Alternative Investment Analyst (CAIA) nomi, ham CFA Instituti investitsiyalar bo'yicha menejerlarni sinchkovlik bilan tekshirish va monitoring qilish, shuningdek investitsiya g'oyalarini yaratish uchun 13F asosidagi tahlillarni alohida qayd etadi. CAIA munozarani o'z ichiga oladi [4] uning o'quv materiallarida, shuningdek. Menejer xoldingi uchun imtiyozli kirish huquqiga ega bo'lmagan holda, 13F shakli investitsiyalar bo'yicha menejerning ta'sirini, ish samaradorligini va unga bog'liq bo'lgan xatarlarni tahlil qilish uchun ma'lumotlar bazasini taqdim etadi.