SEC hujjati - SEC filing - Wikipedia

The SEC hujjati a moliyaviy hisobot yoki boshqa rasmiy hujjat AQShning qimmatli qog'ozlar va birjalar bo'yicha komissiyasi (SEC). Jamiyat kompaniyalari, aniq insayderlar va broker-dilerlar muntazam ravishda SEC hujjatlarini rasmiylashtirish uchun talab qilinadi. Investorlar va moliyaviy mutaxassislar investitsiya maqsadida baholayotgan kompaniyalar to'g'risida ma'lumot olish uchun ushbu hujjatlarga tayanadilar. Ko'pchilik, ammo SEC hujjatlarining hammasi ham SEC orqali onlayn ravishda mavjud emas EDGAR ma'lumotlar bazasi.

Umumiy topshirish turlari

Eng ko'p topshirilgan SEC shakllari 10-K va 10-Q. Ushbu shakllar to'rtta asosiy qismdan iborat: biznes bo'limlari, F-sahifalar, xavf omillari va MD&A. Biznes bo'limida Kompaniya haqida umumiy ma'lumot berilgan. F-sahifalarida mustaqil auditor tomonidan tekshiriladigan yoki ko'rib chiqiladigan moliyaviy hisobotlar mavjud. Xavf omillari kompaniya uchun mavjud bo'lgan barcha potentsial xavflarning ro'yxatini o'z ichiga oladi. MD&A kompaniyasining moliyaviy natijalari haqida hikoyani o'z ichiga olgan bo'lsa-da. Ushbu rivoyat, shuningdek, rahbariyatning kelgusi yilga bo'lgan umidlari bilan birga keladi.^[1]

Shakl nomi	Tavsif
F-1	Shubhasiz, ro'yxatdan o'tish bayonoti xorijiy xususiy emitentlar
D shakli	Qimmatli qog'ozlarning ozod qilinadigan taklifi Nizom D
3	Foyda egalarining dastlabki bayonoti (Insider bitimlari)

Boshqa hujjatlarni taqdim etish talab etiladi qurbonliklar tomonidan xususiy kompaniyalar.

Qimmatli qog'ozlar va birja komissiyasi.^{[tushuntirish kerak ]}

Barcha hujjatlar turlari

The hujjatlar 2011 yil noyabr oyidan boshlab SEC tomonidan qabul qilingan.

Shakl nomi	Tavsif
1-E, 1-E / A	Kichik biznesni investitsiya qiluvchi kompaniyalar va biznesni rivojlantirish bo'yicha kompaniyalar tomonidan E Nizomiga binoan bildirishnoma (va ularga o'zgartirish)
1-E milodiy, 1-E AD / A	Savdo materiallari 607-qoida bo'yicha E. qoidalariga binoan taqdim etilgan (va unga o'zgartirish)
2-E, 2-E / A	609-sonli qoidalarga binoan E qoidalariga binoan sotilgan materiallar (va ularga tuzatishlar)
10-12B, 10-12B / A	12 (b) bo'limiga muvofiq qimmatli qog'ozlar sinfini ro'yxatdan o'tkazish uchun dastlabki umumiy shakl (va unga o'zgartirish)
10-12G, 10-12G / A	12 (g) bo'limiga muvofiq qimmatli qog'ozlar sinfini ro'yxatdan o'tkazish uchun dastlabki umumiy shakl (va unga o'zgartirish)
10-D, 10-D / A	13a-17 yoki 15d-17 qoidalariga muvofiq aktivlar bilan ta'minlangan emitentlar tomonidan davriy tarqatish hisobotlari (va ularga tuzatishlar)
10-K, 10-K / A	13 va 15 (d) bo'limlariga muvofiq yillik hisobot (va unga o'zgartirishlar kiritish)
10-KT, 10-KT / A	13a-10 yoki 15d-10 qoidalariga muvofiq o'tish to'g'risidagi hisobot (va unga o'zgartirish)
10-Q, 10-Q / A	13 va 15 (d) bo'limlariga muvofiq har chorakda hisobot (va unga tuzatish)
10-QT, 10-QT / A	13a-10 yoki 15d-10 qoidalariga muvofiq o'tish to'g'risidagi hisobot (va unga o'zgartirish)
11-K, 11-K / A	Xodimlarning aktsiyalarini sotib olish, tejash va shunga o'xshash rejalar bo'yicha yillik hisobot (va ularga o'zgartirishlar kiritish)
11-KT, 11-KT / A	13a-10 yoki 15d-10 qoidalariga muvofiq o'tish to'g'risidagi hisobot (va unga o'zgartirish)
13F-HR, 13F-HR / A	Dastlabki choraklik 13F Holdings hisoboti institutsional menejerlar tomonidan taqdim etilgan (va unga o'zgartirishlar kiritilgan)
13F-NT, 13F-NT / A	Institutsional menejerlar tomonidan taqdim etilgan dastlabki choraklik shakl 13F xabarnomasi hisoboti (va unga o'zgartirish)
13H, 13H-Q, 13H-A, 13H-I, 13H-R, 13H-T	1934 yildagi "Qimmatli qog'ozlar almashinuvi to'g'risida" gi qonun va 13h-1 qoidalariga binoan yirik treyderlarni ro'yxatdan o'tkazish to'g'risidagi ma'lumotlar. Dastlabki fayl (13H), o'zgartirilgan fayl (13H-Q), yillik fayl (13H-A), faol bo'lmagan holat (13H-I), qayta faollashtirilgan holat (13H-R) va tugatish hujjati (13H-T)
144, 144 / A	144-qoida bo'yicha taklif qilinadigan qimmatli qog'ozlarni sotish uchun ariza berish (va unga o'zgartirish)
15-12B, 15-12B / A	Qimmatli qog'ozlar sinfini 12 (b) bo'limiga muvofiq ro'yxatdan o'tkazishni bekor qilish to'g'risidagi xabar (va unga o'zgartirish)
15-12G, 15-12G / A	12 (g) bo'limiga muvofiq qimmatli qog'ozlar sinfini ro'yxatdan o'tkazishni bekor qilish to'g'risida xabarnoma (va unga o'zgartirish)
15-15D, 15-15D / A	Qonunning 13 va 15 (d) bo'limlariga binoan hisobotlarni topshirish majburiyatini to'xtatib turish to'g'risida xabarnoma (va ularga tuzatishlar)
15F-12G, 15F-12G / A	Chet ellik xususiy emitentning 12 (g) bo'limiga muvofiq qimmatli qog'ozlar sinfini ro'yxatdan o'tkazishni bekor qilish to'g'risidagi xabar (va unga o'zgartirish)
15F-15D, 15F-15D / A	Xorijiy xususiy emitentlarning Qonunning 13 va 15 (d) bo'limlariga binoan hisobotlarni topshirish majburiyatini to'xtatib qo'yganligi to'g'risida xabarnoma (va ularga tuzatishlar)
18-K, 18-K / A	Xorijiy hukumatlar uchun yillik hisobot (va unga tuzatishlar)
20-F, 20-F / A	13 yoki 15 (d) bo'limlariga muvofiq chet ellik xususiy emitentlarning yillik va o'tish davri to'g'risidagi hisoboti (va ularga tuzatishlar)
20FR12B, 20FR12B / A	12 (b) bo'limiga muvofiq chet ellik xususiy emitentlarning qimmatli qog'ozlar sinfini dastlabki ro'yxatdan o'tkazish shakli (va unga o'zgartirish)
20FR12G, 20FR12G / A	12 (g) bo'limiga muvofiq xorijiy xususiy emitentlarning qimmatli qog'ozlar sinfini dastlabki ro'yxatdan o'tkazish shakli (va unga o'zgartirish)
24F-2NT, 24F-2NT / A	24F-2-qoida to'g'risidagi bildirishnoma 24F-2 shaklida taqdim etilgan (va unga o'zgartirish)
25, 25 / A	Emitent tomonidan qimmatli qog'ozlar sinfini ixtiyoriy ravishda milliy qimmatli qog'ozlar birjasida ro'yxatga olish va ro'yxatdan o'tkazishdan olib tashlash to'g'risidagi bildirishnoma (va unga o'zgartirish)
25-NSE, 25-NSE / A	Milliy xavfsizlik birjasi tomonidan muomalaga chiqarilgan, qaytarib olingan yoki muddati tugagan qimmatli qog'ozlarning ro'yxatidan chiqarilishi va ro'yxatga olinishi to'g'risida xabar berish to'g'risidagi bildirishnoma (va ularga o'zgartirishlar kiritish)
3, 3 / A	Qimmatli qog'ozlarga foydali egalik huquqining dastlabki bayonoti (va unga o'zgartirish)
305B2, 305B2 / A	Ishonch shartnomasi to'g'risidagi qonunga binoan yangi ishonchli shaxsni tayinlash uchun ariza
4, 4 / A	Qimmatli qog'ozlarga foydali egalik huquqining o'zgarishi to'g'risidagi bayonot (va unga o'zgartirish)
40-6B, 40-6B / A	Qimmatli qog'ozlar kompaniyasining "Investitsiya kompaniyasi to'g'risida" gi qonuni bo'yicha arizasi
40-17F2	Qimmatli qog'ozlar va shunga o'xshash investitsiyalarni boshqarish investitsiya kompaniyalari zimmasiga saqlash bo'yicha dastlabki guvohnoma
40-17F2 / A	O'zgartirish
40-17G	Sadoqat rishtalari
40-17G / A	Sadoqat garovi (o'zgartirish)
40-202A / A	40-202A / A hajmdagi ariza berish
40-206A / A	O'zgartirish
40-24B2	Savdo adabiyotlarini to'ldirish
40-24B2 / A	Savdo adabiyotlarini to'ldirish (o'zgartirish)
40-33	Investitsiya kompaniyasi yoki filialiga qarshi sudga berilgan barcha aktsiyadorlarning lotin harakatlari
40-8B25	Hujjat yoki hisobot
40-8F-2	Investitsiya kompaniyasining 0-2-sonli qoidalariga muvofiq ro'yxatdan o'tkazishni bekor qilish uchun dastlabki ariza
40-APP	Sug'urta mahsulotlari idorasi tomonidan ko'rib chiqilganidan tashqari, Investitsiya kompaniyasi to'g'risidagi qonunga binoan arizalar
40-APP / A	Sug'urta mahsulotlari idorasi tomonidan ko'rib chiqilganidan boshqa investitsiya kompaniyasi to'g'risidagi qonunga binoan arizalar (o'zgartirish)
40-F	Ba'zi bir Kanada emitentlari tomonidan taqdim etilgan yillik hisobotlar
40-F / A	Ba'zi bir Kanada emitentlari tomonidan taqdim etilgan yillik hisobotlar (O'zgartirish)
40-OIP	Investitsiya kompaniyasi to'g'risidagi qonunga muvofiq arizalar Sug'urta mahsulotlari idorasi tomonidan ko'rib chiqildi
40-OIP / A	Sug'urta mahsulotlari idorasi tomonidan ko'rib chiqilgan investitsiya kompaniyasi to'g'risidagi qonunga binoan arizalar (o'zgartirish)
40FR12B	Ba'zi bir Kanada emitentlarining qimmatli qog'ozlar sinfini ro'yxatdan o'tkazish
40FR12B / A	Ba'zi bir Kanada emitentlarining qimmatli qog'ozlar sinfini ro'yxatdan o'tkazish (O'zgartirish)
40FR12G	1934 yilgi Qonunning 12-g (g) bo'limiga binoan ba'zi bir Kanada emitentlarining qimmatli qog'ozlar sinfini ro'yxatdan o'tkazish.
40FR12G / A	1934 yilgi Qonunning 12-moddasi (g) bandiga binoan ba'zi bir Kanada emitentlarining qimmatli qog'ozlar sinfini ro'yxatdan o'tkazish (O'zgartirish)
424A	Prospektus
424B1	Prospektus
424B2	Prospektus
424B3	Prospektus
424B4	Prospektus
424B5	Prospektus
424B7	Prospektus
424B8	Prospektus
425	Fayl ostida 1933 yildagi qimmatli qog'ozlar to'g'risidagi qonun Korxonalarni birlashtirish operatsiyalari bilan bog'liq ayrim prospektlar va kommunikatsiyalarning 425-qoidasi
485APOS	Post-samarali tuzatish
485BPOS	Post-samarali tuzatish
485BXT	Post-samarali tuzatish
486APOS	Post-samarali tuzatish
486BPOS	Post-samarali tuzatish
487	Oldindan samarali narxlarni o'zgartirish
497	Aniq materiallar
497AD	Qimmatli qog'ozlar to'g'risidagi qonunning 492-sonli qoidalariga muvofiq 482-sonli qoidalarni reklama qilishni ma'lum investitsiya kompaniyalari tomonidan taqdim etilishi
497H2	497 (h) (2) qoidasiga binoan qilingan fayllar.
497J	Aniq materiallarda o'zgarish yo'qligi to'g'risidagi guvohnoma
497K1	Ochiq boshqariladigan investitsiya kompaniyalari uchun profillar
497K2	Ochiq boshqariladigan investitsiya kompaniyalari uchun profillar
497K3A	Ochiq boshqariladigan investitsiya kompaniyalari uchun profillar
497K3B	Ochiq boshqariladigan investitsiya kompaniyalari uchun profillar
5	Insayder savdosi (5-shakl)
5 / A	Insider Trading (5-shakl) tuzatish
6-K	Xorijiy emitentning joriy hisoboti
6-K / A	Xorijiy emitentning joriy hisoboti (O'zgartirish)
8-A12B	Qimmatli qog'ozlar milliy birjasida qimmatli qog'ozlar sinfini ro'yxatdan o'tkazish
8-A12B / A	Qimmatli qog'ozlar milliy birjasida qimmatli qog'ozlar sinfini ro'yxatdan o'tkazish (O'zgartirish)
8-A12G	Voris-emitentning qimmatli qog'ozlar klassi ro'yxatdan o'tgan hisoblanadi deb xabar berish
8-A12G / A	Voris-emitentning qimmatli qog'ozlar klassi ro'yxatdan o'tgan hisoblanadi deb xabar berish (O'zgartirish)
8-K	Choraklik hisobotlar o'rtasidagi voqealar yoki o'zgarishlar
8-K / A	Choraklik hisobotlar o'rtasidagi voqealar yoki o'zgarishlar (o'zgartirish)
8-K12B	Vorisi emitentning qimmatli qog'ozlar klassi 12 (b) bo'limiga muvofiq ro'yxatdan o'tgan deb hisoblanishi to'g'risida xabar
8-K12B / A	Voris-emitentning qimmatli qog'ozlar klassi 12 (b) bo'limiga muvofiq ro'yxatga olingan deb hisoblanishi to'g'risida (O'zgartirish)
8-K12G3	12-g (g) bo'limiga binoan voris emitentning qimmatli qog'ozlari klassi ro'yxatdan o'tgan deb hisoblanadi.
8-K12G3 / A
8-K15D5	Voris tomonidan xabar berish majburiyatini o'z zimmasiga olganligi to'g'risida xabarnoma
8-M	8-M ariza berish
9-M	9-M ariza berish
ADN-MTL	ADN-MTL hujjatlari
ADV-E	ADV-E fayllari
ADV-H-C
ADV-H-T
ADV-NR	ADV-NR hujjati
ANNLRPT	Rivojlanish bankining davriy hujjatlari, har yili taqdim etiladi
APP WD	APP WD faylini taqdim etish
ARS	Xavfsizlik egalariga yillik hisobot
ARS / A	Qimmatli qog'ozlar egalariga yillik hisobot (o'zgartirish)
AW	Qimmatli qog'ozlar to'g'risidagi qonunga binoan ro'yxatdan o'tganlik to'g'risidagi bayonotga tuzatishlarni olib tashlash
AW WD	Ro'yxatdan o'tish to'g'risidagi bayonotga tuzatishni qaytarib olish to'g'risidagi talabni qaytarib olish
CB	Sub'ekt kompaniyasi xorijiy xususiy emitent bo'lgan, uning qimmatli qog'ozlarining 10 foizidan kamrog'i AQSh shaxslariga tegishli bo'lgan ba'zi bir tender takliflari, biznesni birlashtirish va huquqlar bo'yicha takliflar.
CB / A	Sub'ekt kompaniyasi xorijiy xususiy emitent bo'lgan, uning qimmatli qog'ozlarining 10 foizidan kamrog'i AQSh shaxslariga tegishli bo'lgan ba'zi bir tender takliflari, biznesni birlashtirish va huquqlarni taqdim etish (O'zgartirish)
CERTAMX	CERTAMX-ni topshirish
CERTNAS	CERTNAS-ni topshirish
CERTNYS	CERTNYS-ni topshirish
CERTPAC	CERTPAC-ni topshirish
KORRESP	Xatlar
KT buyurtma	Maxfiy davolanish tartibi.
D.	Fayl berish D
D / A	Fayl D (o'zgartirish)
DEF 14A	Proksi-serverlar to'g'risida aniq bayonotlar
DEF 14C	Aniq ma'lumot bayonotlari
DEFA14C	14-sonli qoida (a) (12) moddasini o'z ichiga olgan aniq qo'shimcha ma'lumotlarning materiallari
DEFC14A	Talab qilingan da'volar bilan bog'liq aniq proksi-server bayonoti
DEFC14C	Aniq ma'lumot bayonoti - bahsli da'volar
DEFM14A	Birlashish yoki qo'shilish bilan bog'liq aniq proksi-server bayonoti
DEFM14C	Birlashish yoki qo'shilish bilan bog'liq aniq ma'lumot bayonoti
DEFN14A	Boshqaruv tomonidan taqdim etilmagan ishonchli vakil bayonoti
DEFR14A	Proksi-serverni qayta ko'rib chiqishga oid aniq materiallar
DEFR14C	Axborot bayonotining aniq qayta ko'rib chiqilgan materiallari
DEL AM	Kechiktirilgan tuzatishni alohida topshirdi
DFAN14A	Ma'muriy bo'lmagan shaxslar tomonidan taqdim etilgan aniq proksi-so'rov materiallari
DFRN14A	Boshqaruvga tegishli bo'lmagan shaxslar tomonidan taqdim etilgan ishonchli vakilning bayonoti qayta ko'rib chiqildi
DSTRBRPT	Rivojlanish banki hisobotining asosiy majburiyatlarini tarqatish
TA'SIR	Ta'sirni taqdim etish
F-1	Ayrim xorijiy xususiy emitentlarning qimmatli qog'ozlarini ro'yxatdan o'tkazish to'g'risidagi bayonot
F-1 / A	Ayrim xorijiy xususiy emitentlarning qimmatli qog'ozlarini ro'yxatdan o'tkazish to'g'risidagi bayonnoma (O'zgartirish)
F-10	Ba'zi bir Kanada emitentlarining qimmatli qog'ozlarini ro'yxatdan o'tkazish to'g'risidagi bayonot
F-10 / A	Ba'zi bir Kanada emitentlarining qimmatli qog'ozlarini ro'yxatdan o'tkazish to'g'risidagi bayonot (O'zgartirish)
F-10EF	1933 yildagi "Qimmatli qog'ozlar to'g'risida" gi qonunga muvofiq, ma'lum bir Kanada emitentining qimmatli qog'ozlarini ro'yxatdan o'tkazish to'g'risidagi avtomatik samarali bayonot
F-10POS	F-10EF ro'yxatdan o'tkazilgandan keyin samarali o'zgartirish
F-1MEF	462 (b) qoidalariga binoan yangi ro'yxatdan o'tish to'g'risidagi bayonot, F-1 shaklida berilgan oldindan tegishli ro'yxatga olish to'g'risidagi bayonotga qimmatli qog'ozlarni qo'shish uchun.
F-3	Muayyan xorijiy xususiy emitentlar tomonidan amalga oshirilgan bitimlar bo'yicha ro'yxatdan o'tish bayonoti
F-3 / A	Muayyan xorijiy xususiy emitentlar tomonidan amalga oshirilgan bitimlarni ro'yxatdan o'tkazish to'g'risidagi bayonot (O'zgartirish)
F-3ASR	Avtomatik tokchani ro'yxatdan o'tkazish taniqli tajribali emitentlarning qimmatli qog'ozlari to'g'risidagi hisobot
F-3D	Chet el xususiy emitentlarining dividendlar yoki foizlarni qayta investitsiya qilish rejasi qimmatli qog'ozlarini ro'yxatdan o'tkazish to'g'risidagi bayonot
F-3DPOS	F-3D ro'yxatdan o'tkazishdan keyingi samarali o'zgartirish
F-4	Chet el xususiy emitentlari tomonidan korxonalarni birlashtirish bo'yicha ayrim operatsiyalarda chiqarilgan qimmatli qog'ozlar uchun ro'yxatdan o'tish bayonoti
F-4 POS	F-4EF ro'yxatdan o'tkazilgandan keyin kuchga kirgan o'zgartirish
F-4 / A	Chet el xususiy emitentlari tomonidan korxonalarni birlashtirish bo'yicha ayrim operatsiyalarda chiqarilgan qimmatli qog'ozlarni ro'yxatdan o'tkazish to'g'risidagi ma'lumot (O'zgartirish)
F-6	Ba'zi bir xorijiy xususiy emitentlarning qimmatli qog'ozlarini aks ettiruvchi Amerika depozitariy kvitansiyalari uchun ro'yxatdan o'tish bayonoti
F-6 POS	F-6EF ro'yxatdan o'tkazilgandan keyin kuchga kirgan o'zgartirish
F-6 / A	Ayrim xorijiy xususiy emitentlarning qimmatli qog'ozlarini aks ettiruvchi Amerika depozitar tushumlari uchun ro'yxatdan o'tish bayonoti (O'zgartirish)
F-6EF	Ba'zi bir xorijiy xususiy emitentlarning qimmatli qog'ozlarini aks ettiruvchi Amerika depozitariy kvitansiyalari uchun avtomatik ravishda ro'yxatdan o'tkazish to'g'risidagi bayonot
F-7	Mavjud xavfsizlik egalariga berilgan huquqlardan foydalangan holda naqd pulga taqdim etiladigan ba'zi bir Kanada emitentlarining qimmatli qog'ozlarini ro'yxatdan o'tkazish to'g'risidagi bayonot
F-7 POS	F-7 registratsiyasidan keyin kuchga kirgan o'zgartirish
F-7 / A	O'zgartirish
F-8	Birja takliflari yoki biznesni birlashtirish orqali chiqariladigan ba'zi bir Kanada emitentlarining qimmatli qog'ozlarini ro'yxatdan o'tkazish to'g'risidagi bayonot
F-8 / A	Birja takliflarida yoki biznesni birlashtirishda chiqarilishi mumkin bo'lgan ayrim Kanada emitentlarining qimmatli qog'ozlarini ro'yxatdan o'tkazish to'g'risidagi bayonot (O'zgartirish)
F-80	1933 yildagi Qimmatli qog'ozlar to'g'risidagi qonunga binoan birja takliflarida yoki korxonalarni birlashtirishda chiqarilishi mumkin bo'lgan ayrim Kanada emitentlarining qimmatli qog'ozlarini ro'yxatdan o'tkazish.
F-9	Ba'zi bir Kanada emitentlarining investitsiya darajasidagi qarzdorlik yoki investitsiya darajasidagi imtiyozli qimmatli qog'ozlarni ro'yxatdan o'tkazish
F-9 / A	Ba'zi bir Kanada emitentlarining investitsiya darajasidagi qarzdorlik yoki investitsiya darajasidagi imtiyozli qimmatli qog'ozlarni ro'yxatdan o'tkazish (O'zgartirish)
F-N	Xizmat uchun agentni tayinlash to'g'risida ma'lum chet el muassasalari tomonidan xabarnoma
F-X	Qimmatli qog'ozlarni ro'yxatdan o'tkazuvchi emitentlar tomonidan jarayonga xizmat ko'rsatish uchun agent tayinlanishi uchun
F-X / A	Qimmatli qog'ozlarni ro'yxatdan o'tkazuvchi emitentlar tomonidan jarayonga xizmat ko'rsatish uchun agentni tayinlash uchun (O'zgartirish)
Fokus	FOCUSN Fayl berish
Fokus / A	FOKUSNni topshirish (o'zgartirish)
FWP	Qimmatli qog'ozlar to'g'risidagi qonun qoidalariga binoan 163/433 bepul yozish prospektlarini taqdim etish
G-405	G-405 hujjatlari
G-405N
G-FIN	G-FIN hujjati
G-FIN / A	G-FIN / A fayl (o'zgartirish)
MSD
MSD / A	MSD / A hujjati (o'zgartirish)
MSDW	MSDW fayli
N-14	Ochiq investitsiya kompaniyasi uchun dastlabki ro'yxatdan o'tish bayonoti
N-14 8C	Yopiq investitsiya kompaniyasi (biznes birlashmalari) tomonidan N14 shaklda rasmiylashtirilgan dastlabki ro'yxatdan o'tish bayonoti
N-14 8C / A	Yopiq investitsiya kompaniyasi (biznes birlashmalari) tomonidan tuzatilgan N14 shaklidagi dastlabki ro'yxatdan o'tish to'g'risidagi bayonot
N-14 / A	Ochiq investitsiya kompaniyasini ro'yxatdan o'tkazish to'g'risidagi dastlabki bayonnoma (O'zgartirish)
N-14AE	N-14AE-ni topshirish
N-14AE / A	N-14AE (o'zgartirish)
N-18F1	N-18F-1 shaklida berilgan 18f-1 qoidalariga muvofiq saylov to'g'risida dastlabki xabarnoma
N-18F1 / A	N-18F-1 shaklidagi 18f-1 qoidalariga muvofiq saylov to'g'risida dastlabki xabarnoma (O'zgartirish)
N-1A	Open-end investitsiya kompaniyalari uchun dastlabki ro'yxatdan o'tish bayonoti
N-1A / A	Open-end investitsiya kompaniyalari uchun dastlabki ro'yxatdan o'tish bayonoti
N-2	Yopiq investitsiya kompaniyalari uchun N-2 shaklidagi ro'yxatdan o'tish to'g'risidagi bayonotni dastlabki topshirish
N-2 / A	Yopiq investitsiya kompaniyalari uchun N-2 shaklidagi ro'yxatdan o'tish to'g'risidagi arizani dastlabki topshirish (O'zgartirish)
N-23C-2	Yopiq investitsiya kompaniyalari tomonidan o'zlarining qimmatli qog'ozlarini chaqirish yoki sotib olish niyatida ekanliklari to'g'risida xabar berish
N-23C-2 / A	Yopiq investitsiya kompaniyalari tomonidan o'zlarining qimmatli qog'ozlarini chaqirish yoki sotib olish to'g'risida xabar berish (O'zgartirish)
N-23C3A	Faqatgina 23c-3 (b) qoidalariga muvofiq taqdim etilgan davriy qayta sotib olish taklifi to'g'risida xabarnoma
N-23C3A / A	Faqatgina 23c-3 (b) qoidalariga binoan davriy qayta sotib olish taklifi to'g'risida xabarnoma (O'zgartirish)
N-23C3B	N-23C3B-ni topshirish
N-23C3C
N-23C3C / A	N-23C3C / A-ni topshirish
N-2MEF
N-3	Alohida hisobvaraqlar uchun N-3 shaklidagi dastlabki ro'yxatdan o'tish bayonoti (boshqaruv investitsiya kompaniyalari)
N-30B-2	Investitsiya kompaniyasi aktsiyadorlariga yuboriladigan davriy va oraliq hisobotlar
N-30D	Dastlabki yillik va yarim yillik hisobotlar investitsiya kompaniyasi aktsiyadorlariga pochta orqali yuboriladi
N-30D / A	O'zgartirish
N-4	Alohida hisob-kitoblar uchun N-4 shaklidagi dastlabki ro'yxatdan o'tish bayonoti (ulush investitsiyalari trestlari)
N-4 / A	Alohida hisob-kitoblar uchun N-4 shaklidagi dastlabki ro'yxatga olish to'g'risidagi bayonot (birlashma investitsiya trestlari) O'zgartirish
N-54A	Biznesni rivojlantirish bo'yicha kompaniyalar tomonidan saylov to'g'risida xabarnoma
N-54C	Biznesni rivojlantirish bo'yicha kompaniyalar tomonidan saylov to'g'risida xabarnoma
N-54C / A	Tadbirkorlikni rivojlantiruvchi kompaniyalar tomonidan saylov to'g'risida xabarnoma (O'zgartirish)
N-6	Alohida hisobvaraqlar uchun ro'yxatdan o'tish bayonoti
N-6 / A	Alohida hisobvaraqlar uchun ro'yxatdan o'tish bayonoti (o'zgartirish)
N-6F	Biznesni rivojlantirish kompaniyalari tomonidan 1940 yilgi N-6F shaklidagi Qonunning 55 dan 65 gacha bo'lgan qismlariga bo'ysunishni tanlash niyati to'g'risida xabarnoma.
N-8A	N-8A shaklidagi 8 (a) bo'limiga binoan ro'yxatdan o'tish to'g'risida dastlabki xabarnoma
N-8A / A	N-8A shaklidagi 8 (a) bo'limiga muvofiq ro'yxatdan o'tish to'g'risida dastlabki xabar (O'zgartirish)
N-8B-2	Birlik investitsiya trestlari uchun dastlabki ro'yxatdan o'tish bayonoti
N-8B-2 / A	Birlik investitsiya trestlari uchun dastlabki ro'yxatdan o'tish bayonoti
N-8F	N-8F shakli bo'yicha ro'yxatdan chiqarishga ariza
N-8F / A	N-8F shakli bo'yicha ro'yxatdan chiqarishga ariza (O'zgartirish)
N-KSS	Ro'yxatdan o'tgan boshqaruv investitsiya kompaniyalari aktsiyadorlarining sertifikatlangan yillik hisoboti
N-CSR / A	Ro'yxatdan o'tgan boshqaruv investitsiya kompaniyalari aktsiyadorlarining sertifikatlangan yillik hisoboti (O'zgartirish)
N-CSRS	Ro'yxatdan o'tgan boshqaruv investitsiya kompaniyalari aktsiyadorlarining sertifikatlangan yarim yillik hisoboti
N-CSRS / A	Ro'yxatdan o'tgan boshqaruv investitsiya kompaniyalari aktsiyadorlarining sertifikatlangan yarim yillik hisoboti (O'zgartirish)
N-MFP	Pul bozori fondlari portfelini saqlashning oylik jadvali
N-PX	Ro'yxatdan o'tgan boshqaruv investitsiya kompaniyalarining ishonchli vakillariga ovoz berish yozuvlarining yillik hisoboti
N-PX / A	Ro'yxatdan o'tgan boshqaruv investitsiya kompaniyalarining ishonchli vakillariga ovoz berish yozuvlarining yillik hisoboti
N-Q	Ro'yxatdan o'tgan boshqaruv investitsiya kompaniyasining portfel fondlarini choraklik jadvali
N-Q / A	Ro'yxatdan o'tgan boshqaruv investitsiya kompaniyasining portfel fondlarini choraklik jadvali
YO'Q	YO'Q
NSAR-A	Menejment kompaniyalari uchun yarim yillik hisobot
NSAR-A / A	Menejment kompaniyalari uchun yarim yillik hisobot (o'zgartirish)
NSAR-AT
NSAR-B	Menejment kompaniyalari uchun yillik hisobot
NSAR-B / A	Menejment kompaniyalari uchun yillik hisobot (o'zgartirish)
NSAR-BT	NSAR shaklida topshirilgan yillik hisobot
NSAR-BT / A
NSAR-U	Birlik investitsiyalari trestlari uchun yillik hisobot
NSAR-U / A	Birlik investitsiya trestlari uchun yillik hisobot (O'zgartirish)
NT 10-K	12b25-qoida bo'yicha 10-K, 10-KSB yoki 10KT shakllarini to'liq yoki bir qismini o'z vaqtida rasmiylashtira olmaslik to'g'risida ogohlantirish.
NT 10-K / A	10-K, 10-KSB yoki 10KT shakllarini to'liq yoki bir qismini o'z vaqtida rasmiylashtira olmaslik to'g'risida 12b25-qoida bo'yicha ogohlantirish (O'zgartirish)
NT 10-Q	12b25-qoida bo'yicha 10-Q yoki 10-QSB shakllarini to'liq yoki bir qismini o'z vaqtida topshira olmaslik to'g'risida ogohlantirish.
NT 10-Q / A	12b25-qoida bo'yicha 10-Q yoki 10-QSB shakllarini to'liq yoki qisman o'z vaqtida rasmiylashtira olmaslik to'g'risida ogohlantirish (O'zgartirish)
NT 11-K	12b25-qoida bo'yicha 11-K shaklini to'liq yoki bir qismini o'z vaqtida rasmiylashtira olmaslik to'g'risida ogohlantirish
NT 15D2
NT 20-F	12b25-qoida bo'yicha 20-F shaklidagi yillik hisobotni to'liq yoki bir qismini o'z vaqtida rasmiylashtira olmaslik to'g'risida ogohlantirish
NT 20-F / A
NT-NCSR	Birja qonuni bo'yicha 12b-25-qoida bo'yicha N-CSR shaklini (yillik yoki yarim yillik hisobot) o'z vaqtida rasmiylashtira olmaslik to'g'risida ogohlantirish.
NT-NCSR / A	Birja qonuni bo'yicha 12b-25-qoida bo'yicha N-CSR shaklini o'z vaqtida rasmiylashtira olmaslik to'g'risida ogohlantirish (yillik yoki yarim yillik hisobot) O'zgartirish
NT-NSAR	Birja qonuni bo'yicha 12b-25-sonli qoidaga binoan N-SAR shaklini o'z vaqtida rasmiylashtira olmaslik to'g'risida ogohlantirish
NT-NSAR / A
NTFNCSR
NTFNSAR
NTN 10K	NTN 10K-ni topshirish
NTN 10Q	NTN 10Q-ni topshirish
NTN 20F	NTN 20F-ni topshirish
POS 8C	Yopiq investitsiya kompaniyalari tomonidan amaldan keyin tuzatish
POS AM	Ro'yxatdan o'tish to'g'risidagi bayonotga kuchga kirganidan keyin kiritilgan o'zgartirish, bu hujjat topshirilgandan so'ng darhol kuchga kirmaydi
POS AMI	Post-samarali tuzatish
POS EX	Faqatgina ro'yxatdan o'tish bayonotiga eksponatlarni qo'shish uchun kiritilgan kuchga kirgan tuzatish
POS462B	Qimmatli qog'ozlar to'g'risidagi qonunga 462 (b) -qoidalarni ro'yxatdan o'tkazish to'g'risidagi bayonotga kuchga kirgandan keyin kiritilgan o'zgartirish
POS462C	462 (c) qoidalariga binoan ro'yxatdan o'tganlik to'g'risidagi bayonotga kuchga kirgandan keyin kiritilgan o'zgartirish.
POSASR	Post-samarali avtomatik ravishda o'zgartirish tokchani ro'yxatdan o'tkazish S-3ASR yoki F-3ASR shaklidagi bayonot
Oldindan 14A	Qarama-qarshi masala yoki birlashish / qo'shilish bilan bog'liq bo'lmagan dastlabki vakillik bayonoti
Oldindan 14C	Qarama-qarshi masala yoki qo'shilish / qo'shilish bilan bog'liq bo'lmagan dastlabki ma'lumot bayonoti
PREC14A	Talab qilingan da'volar bilan bog'liq dastlabki vakillik bayonoti
PREC14C	Dastlabki ma'lumot bayonotlari - bahsli da'volar
PREM14A	Birlashish yoki qo'shilish bilan bog'liq dastlabki proksi bayonotlar
PREM14C	Birlashish yoki qo'shilish bilan bog'liq dastlabki ma'lumotlar
PREN14A	Ma'muriy bo'lmagan shaxs tomonidan taqdim etilgan dastlabki proksi-dalolatnoma
PRER14A	Dastlab qayta ko'rib chiqilgan proksi-so'rov materiallari
PRER14C	Dastlab qayta ko'rib chiqilgan ma'lumot bayonotlari
PRRN14A	Boshqaruvga tegishli bo'lmagan shaxslar tomonidan berilgan dastlabki proksi-dalolatnoma qayta ko'rib chiqildi
PX14A6G	Imtiyozsiz da'vo arizasi
PX14A6N
QRTLYRPT	Rivojlanish bankining davriy hujjatlari, har chorakda taqdim etiladi
REG-NR	REG-NR hujjati
REGDEX	D-qoidadan ozod qilishni topshirish
REGDEX / A	REGDEX-ni taqdim etish (o'zgartirish)
RW	Ro'yxatdan o'tish to'g'risida talab
RW WD	Ro'yxatdan o'tishni bekor qilish to'g'risidagi talabni qaytarib olish
S-1	IPO ro'yxatdan o'tkazish
S-1 / A	IPO ro'yxatdan o'tkazish (o'zgartirish)
S-11	Ko'chmas mulk kompaniyalari tomonidan chiqariladigan qimmatli qog'ozlarni ro'yxatdan o'tkazish to'g'risidagi bayonot
S-11 / A	Ko'chmas mulk kompaniyalari tomonidan chiqariladigan qimmatli qog'ozlarni ro'yxatdan o'tkazish to'g'risidagi bayonot (O'zgartirish)
S-11MEF	462 (b) -qoidalarga binoan S 11-shaklda taqdim etilgan tegishli ro'yxatdan o'tganlik to'g'risidagi bayonotga qimmatli qog'ozlarni qo'shish uchun yangi ro'yxatdan o'tkazish to'g'risidagi bayonot
S-1MEF	462 (b) qoidalariga binoan S1 shaklida berilgan oldindan ro'yxatdan o'tgan tegishli ro'yxatga olish to'g'risidagi bayonotga qimmatli qog'ozlarni qo'shish uchun yangi ro'yxatdan o'tkazish to'g'risidagi bayonot
S-3	Muayyan emitentlar tomonidan belgilangan bitimlar bo'yicha ro'yxatdan o'tish bayonoti
S-3 / A	Muayyan emitentlar tomonidan amalga oshirilgan operatsiyalar uchun ro'yxatdan o'tish bayonoti (O'zgartirish)
S-3ASR	Avtomatik tokchani ro'yxatdan o'tkazish taniqli tajribali emitentlarning qimmatli qog'ozlari to'g'risidagi hisobot
S-3D	Dividendlar yoki foizlarni qayta investitsiya qilish rejalariga muvofiq chiqarilgan qimmatli qog'ozlarni avtomatik ravishda ro'yxatdan o'tkazish to'g'risidagi bayonot
S-3DPOS	S-3D ro'yxatdan o'tkazish to'g'risidagi bayonotga amal qilishdan keyin tuzatish
S-3MEF	462 (b) -qoidalarga binoan S 3-shaklda berilgan ilgari tegishli ro'yxatdan o'tganlik to'g'risidagi bayonotga qimmatli qog'ozlarni qo'shish uchun yangi ro'yxatdan o'tkazish to'g'risidagi bayonot
S-4	Korxonalarni birlashtirish operatsiyalarida chiqarilgan qimmatli qog'ozlarni ro'yxatdan o'tkazish
S-4 POS	S-4EF ro'yxatdan o'tkazish to'g'risidagi bayonotga amal qilishdan keyin tuzatish
S-4 / A	Korxonalarni birlashtirish operatsiyalarida chiqarilgan qimmatli qog'ozlarni ro'yxatdan o'tkazish (O'zgartirish)
S-4EF
S-4EF / A
S-4MEF	S-4 formasida taqdim etilgan tegishli tegishli ro'yxatdan o'tkazish to'g'risidagi bayonotga qimmatli qog'ozlarni qo'shish uchun 462 (b) qoidalariga binoan berilgan yangi ro'yxatdan o'tkazish to'g'risidagi bayonot
S-6	Birlamchi investitsiya trestlari uchun S-6 shaklidagi dastlabki ro'yxatdan o'tish bayonoti
S-6 / A	Birlashma investitsiya trestlari uchun S-6 shaklidagi dastlabki ro'yxatdan o'tkazish to'g'risidagi bayonot (O'zgartirish)
S-8	Xodimlarga nafaqa rejalariga muvofiq xodimlarga taqdim etiladigan qimmatli qog'ozlarni ro'yxatdan o'tkazish to'g'risidagi dastlabki bayonot
S-8 POS	S-8 ro'yxatdan o'tkazish to'g'risidagi bayonotga amal qilishdan keyin tuzatish
S-B	Chet el hukumatlari va bo'linmalarining qimmatli qog'ozlarini ro'yxatdan o'tkazish to'g'risidagi bayonot
S-B / A	Chet el hukumatlari va bo'linmalarining qimmatli qog'ozlarini ro'yxatdan o'tkazish to'g'risidagi bayonot (O'zgartirish)
S-BMEF	SB-1 shaklida taqdim etilgan tegishli tegishli ro'yxatga olish to'g'risidagi bayonotga qimmatli qog'ozlarni qo'shish uchun 462 (b) qoida bo'yicha yangi ro'yxatdan o'tkazish to'g'risidagi bayonot.
SB-1
SB-1 / A
SB-2
SB-2 / A
SB-2MEF
SC 13D	Qimmatli qog'ozlar sinfining 5 foizidan ko'prog'iga foydali mulk huquqini qo'lga kiritganligi to'g'risida xabar berish jadvali
SC 13D / A	Qimmatli qog'ozlar sinfining 5 foizidan ko'prog'iga foydali egalik huquqini qo'lga kiritganligi to'g'risida xabar berish jadvali (O'zgartirish)
SC 13E3	Xususiy operatsiyalarni amalga oshirish to'g'risida xabar berish uchun jadval
SC 13E3 / A	Xususiy operatsiyalarni amalga oshirish to'g'risida xabar berish uchun jadval (o'zgartirish)
SC 13G	Passiv investorlar va ayrim tashkilotlar tomonidan qimmatli qog'ozlar sinfining 5 foizidan ko'prog'iga foydali egalik huquqini olganligi to'g'risida xabar berish jadvali
SC 13G / A	Passiv investorlar va ayrim tashkilotlar tomonidan qimmatli qog'ozlar sinfining 5 foizidan ko'prog'iga foydali egalik huquqini olganligi to'g'risida xabar berish jadvali (O'zgartirish)
SC 14D9	14d-9-qoida bo'yicha taqdim etilgan takliflar bo'yicha takliflar / takliflar
SC 14D9 / A	14d-9-qoida bo'yicha tuzilgan takliflar / takliflar bo'yicha takliflar (O'zgartirish)
SC 14F1	14f-1 qoidasiga binoan ko'pchilik direktorlarning o'zgarishi to'g'risida bayonot
SC 14F1 / A	14f-1 qoidasiga binoan ko'pchilik direktorlarning o'zgarishi to'g'risida bayonot (O'zgartirish)
SC TO-C	Emitent yoki uchinchi tomon tender taklifiga oid yozma xabar
SC TO-I	Emitentning tender takliflari to'g'risidagi bayonot
SC TO-I / A	Emitentning tender taklifi to'g'risidagi bayonot (o'zgartirish)
SC TO-T	Uchinchi tomon takliflari to'g'risidagi bayonot
SC TO-T / A	Uchinchi tomon tender taklifi to'g'risidagi bayonot (O'zgartirish)
SC13E4F	Chet ellik emitentlar tomonidan 13 (e) (4) -qoidalarga muvofiq berilgan emitentning tender takliflari to'g'risidagi bayonot
SC13E4F / A	Chet ellik emitentlar tomonidan 13 (e) (4) -qoidalarga muvofiq berilgan emitentning tender takliflari to'g'risidagi bayonot (O'zgartirish)
SC14D1F	Chet ellik emitentlar tomonidan 14d-1 (b) qoidalariga binoan berilgan uchinchi tomon tender takliflari to'g'risidagi bayonot
SC14D1F / A	Chet ellik emitentlar tomonidan 14d-1 (b) qoidalariga muvofiq berilgan uchinchi tomon tender takliflari to'g'risidagi bayonot (O'zgartirish)
SC14D9C	Uchinchi tomon tender taklifiga tegishli sub'ekt kompaniyasining yozma aloqasi
SC14D9F
SC14D9F / A
SE	SE hujjatlari
SP 15D2
SUPPL	Chet ellik emitentlar tomonidan 1933 yildagi "Qimmatli qog'ozlar to'g'risida" gi Qonunning 11-moddasi (a) bandiga binoan taqdim etilgan ixtiyoriy qo'shimcha material.
T-3	Ishonchli kreditlar malakasini olish uchun dastlabki ariza
T-3 / A	Ishonchli bitimlar malakasini olish uchun dastlabki ariza (O'zgartirish)
TA-1	Transfer agenti sifatida ro'yxatdan o'tish uchun ariza 1934 yildagi Qimmatli qog'ozlar birjasi to'g'risidagi qonunga binoan berilgan
TA-1 / A	Transfer agenti sifatida ro'yxatdan o'tish uchun 1934 yildagi Qimmatli qog'ozlar almashinuvi to'g'risidagi qonunga binoan berilgan ariza (O'zgartirish)
TA-2	Transfer agentning yillik hisoboti, 1934 yildagi Qimmatli qog'ozlar birjasi to'g'risidagi qonunga binoan taqdim etilgan
TA-2 / A	Transfer agentning 1934 yildagi Qimmatli qog'ozlar birjasi to'g'risidagi qonuni asosida tuzilgan yillik hisobot (O'zgartirish)
TA-V	1934 yildagi Qimmatli qog'ozlar birjasi to'g'risidagi qonunga binoan topshirilgan transfer agenti sifatida ro'yxatdan o'tishni bekor qilish to'g'risida xabarnoma
TTW	TTW-ni topshirish
OSTIDA
Yuklash	Faylni yuklash
WDL-REQ	WDL-REQ hujjati
X-17A-5	X-17A-5 hujjati
X-17A-5 / A	X-17A-5 / A hujjat topshirish

Shuningdek qarang

10-K405 shakli

Qo'shimchalarni shakllang

Qo'shimcha	Tavsif
SB	Kichik biznesni topshirish (ya'ni 10K shakl 10K / SB shaklga aylanadi)
A	Oldingi faylga o'zgartirish (ya'ni 13D jadvali 13D / A jadvaliga aylanadi)
T	O'tish - o'zgarganda moliyaviy yil (ya'ni 10K 10KT ga aylanadi)

Shakllarni topish

Barcha shakllar SEC-ga topshiriladi va ularning ko'pini SEC-da bepul topish mumkin EDGAR ma'lumotlar bazasi.^[2] Shaxsiy shakllarda topilgan ma'lumotlarni saralashga ixtisoslashgan bir nechta boshqa portallar mavjud, masalan, moliyaviy qidiruv tizimi, AlphaSense.

EDGAR-da topilmagan shakllarga shaxsiy mablag'lar uchun foydalaniladigan va maxfiy ravishda saqlanadigan PF formasi kiradi. Dodd-Frank qonuni.^[3]

Adabiyotlar

^ "10-Q va 10-K bo'limlari - jamoat kompaniyalari jamoasi". Jamiyat jamoatchiligi. 2018-04-06. Olingan 2018-04-24.
^ EDGAR ma'lumotlar bazasi
^ Memorandum: SEC PF shaklini qabul qiladi.

Tashqi havolalar

A EDGAR shakllarining to'liq ro'yxati
Shakllari va to'ldirish bo'yicha ko'rsatmalar (shu jumladan EDGAR ro'yxatiga kiritilmagan shakllar)
SEC veb-sayti

[1] "10-Q va 10-K bo'limlari - jamoat kompaniyalari jamoasi". Jamiyat jamoatchiligi. 2018-04-06. Olingan 2018-04-24.

[2] EDGAR ma'lumotlar bazasi

[3] Memorandum: SEC PF shaklini qabul qiladi.

[1]

[2]

[3]