Robert Xuzami - Robert Khuzami

Robert S. Xuzami
Khuzami SEC photo.jpg
Rasmiy SEC fotosurat
Tug'ilgan (1956-08-02) 1956 yil 2-avgust (64 yosh)
Olma materRochester universiteti (BA )
Boston universiteti (JD )
KasbAdvokat
Ish beruvchiAmerika Qo'shma Shtatlari Adliya vazirligi
SarlavhaO'rinbosar Amerika Qo'shma Shtatlarining advokati uchun Nyu-Yorkning janubiy okrugi

Robert S. Xuzami (Arabcha: Rwbrt xwmy; 1956 yil 2 avgustda tug'ilgan) 2019 yil 22 martgacha Nyu-Yorkning Janubiy okrugi bo'yicha AQSh prokurorining AQSh prokurorining o'rinbosari bo'lgan.[1][2] U ilgari AQSh bo'lgan federal prokuror Amerika Qo'shma Shtatlari prokurorining ofis bo'yicha yordamchisi va ijro etuvchi bo'limning sobiq direktori AQShning qimmatli qog'ozlar va birjalar bo'yicha komissiyasi.[3] U ilgari Kirkland & Ellis yuridik firmasining hamkori bo'lgan.[4] va umumiy maslahat ning Deutsche Bank AG.

Ta'lim va erta ishga joylashish

Xuzami tug'ilgan Bruklin va o'sgan Rochester, Nyu-York.[5] Uning ota-onasi professionaldir bal raqslari va raqs maktabi bor edi.[6]

U Rush-Henrietta katta o'rta maktabida tahsil oldi va uni 1974 yilda tugatdi. O'rta maktabdan keyin bir necha yil ta'tilga chiqqanidan so'ng Xuzami kollejga o'qishga kirdi, avval Geneseo shahridagi Nyu-York davlat universitetida o'qidi, so'ngra Rochester universiteti[5] u qaerga saylanganligi Phi Beta Kappa va bitirgan magna cum laude 1979 yilda u olgan Yuris doktori 1983 yildan daraja Boston universiteti Huquq fakulteti. 1983 yildan 1984 yilgacha u a qonun xodimi uchun Jon R. Gibson ning Sakkizinchi davra bo'yicha AQSh apellyatsiya sudi yilda Missuri, Kanzas-Siti[7] va keyin ishlashga ketdi Kadvalader, Vikersham va Taft kabi sud jarayoni sherik.[5]

AQSh prokuraturasi, Nyu-Yorkning janubiy okrugi

AQSh prokurorining yordamchisi

Xuzami AQSh prokuraturasida prokuror bo'lgan Manxetten "s Nyu-Yorkning janubiy okrugi 1991 yildan 2002 yilgacha. 1999 yildan 2002 yilgacha u ushbu idoraning Qimmatli qog'ozlar va tovarlarni firibgarlikka qarshi tezkor guruhining rahbari bo'lgan,[7] u erda u qimmatli qog'ozlarni sudga tortgan va oq yoqadagi jinoyat, shu jumladan ichki savdo, Ponzi sxemalari, buxgalteriya hisobi va moliyaviy hisobot firibgarlik, uyushgan jinoyatchilik qimmatli qog'ozlar bozorlariga kirib borish va birlamchi ommaviy taklif va investitsiya bo'yicha maslahatchi firibgarlik. Boshqa holatlar qatorida, Xuzamiy boshchiligidagi Tezkor guruh "Uptick Operation" uchun bir yillik DOJ-FBI-SEC-NASD qo'shma operatsiyasi uchun mas'ul bo'lgan, unda "old" investitsiya bo'yicha konsultatsiya faoliyati tashkil qilingan va xatolarga yo'l qo'yilgan binolarda joylashgan. sud vakolati bilan tinglash qurilmalar. Natijada bir kunda 120 kishi turli xil qimmatli qog'ozlar bilan firibgarlikda ayblanib hibsga olingan, shu jumladan 10 nafar a'zo Bonanno va Kolombo uyushgan jinoyatchilar oilalari, Nyu-York shahrining sobiq politsiya detektivi, 57 ta qimmatli qog'ozlar brokerlari, 12 ta aktsiyadorlar, 30 ta korporativ xodimlar, direktorlar va boshqa shaxslar, ikkita buxgalter, to'siq fondi menejer va boshqalar. Bu bir vaqtning o'zida qimmatli qog'ozlarni firibgarlikka oid ayblovlar bilan hibsga olinganlarning eng ko'pi va har qanday turdagi jinoiy ish bo'yicha hibsga olinganlarning eng ko'pi bo'lgan.[8]

Uning ishlaridan biri Patrik R. Bennett asoschisi Bennett moliyalashtirish guruhi, kim yugurishda ayblangan piramida sxemasi va 60000 dollarlik 12000 investorni aldash.[9] 1999 yil mart oyida Bennettning birinchi sud jarayoni a osilgan hakamlar hay'ati va sudya, Tomas P. Griza, deb e'lon qilindi noto'g'ri sud. Xuzami hakamlar hay'ati qaroriga kelmagan barcha holatlar bo'yicha Bennettni ta'qib qilishni davom ettirish niyatida ekanligini e'lon qildi.[10] Ikkinchi hakamlar hay'ati 11 ta qimmatli qog'ozlar va pochta orqali firibgarlik ayblovlar va ikkinchi sudya, Jon S. Martin, kichik, 1999 yil iyun oyida hal qilinmagan ayblovlar bo'yicha sud jarayoni e'lon qildi.[11] SEC prokuroriga yolg'on gapirishning etti ishiga iqror bo'lgan Bennett, aks holda aybsizligini saqlaydi,[9] advokatlari tomonidan kengayib borayotgan kompaniya tomonidan ishdan bo'shagan tadbirkor sifatida tasvirlangan.[11] Keyinchalik sud amaliyotida sudya Bennettni hukm qilish uchun o'z ixtiyoridan foydalangan[9] ning aktsiyalarni firibgarlik va pul yuvish. U asosiy ayblov bo'lgan Ponzi sxemasini boshqargani uchun sudlanmagan. Shuningdek, Bennettga 109 million dollar miqdorida pul undirish to'g'risida buyruq berildi,[11] u ariza bergan bo'lsa-da bankrotlik 1996 yilda va e'lon qilingan kambag'al va uning advokatlari sud tomonidan tayinlangan. U 22 yilga ozodlikdan mahrum qilindi, keyinchalik 30 yoshga cho'zildi, chunki o'sha paytdagi xotini investorlarni to'lash uchun mol-mulkini aylantirmadi.[9]

Xuzamini o'sha paytda AQSh tanlagan. Advokat Meri Jo White bilan ishlash Endryu C. Makkarti va Patrik Fitsjerald "Ko'zi ojiz shayx" ni ta'qib qilishda, Omar Abdul-Rahmon, mansabni o'zgartiradigan ish.[5] O'sha paytda AQSh tarixidagi eng yirik terrorizm bo'yicha sud jarayoni bo'lib, o'n nafar sudlanuvchi fevral oyi uchun javobgar bo'lgan xalqaro terroristik tashkilotni boshqarishda aybdor deb topildi 1993 yil Jahon Savdo Markazining portlashi va kim bir vaqtning o'zida bomba hujumlarini rejalashtirgan Federal tergov byurosi (FBI) Nyu-York shtab-kvartirasi, Birlashgan Millatlar va Linkoln va Gollandiya tunnellari.[7] Xuzami suiqasdda ayblanganlarni ham sudga tortdi Meir Kahane,[12][13] va qotilliklarni rejalashtirish Husni Muborak Misr[12][14] va Birlashgan Millatlar Tashkilotining Bosh kotibi. Xuzami 2001 yil 11 sentyabr xurujlaridan so'ng Nyu-Yorkda o'tkazilgan dastlabki tergov ishlarini ham boshqargan.[7]

Deutsche Bank - Amerika

2002 yilda Xuzami ishga qabul qilindi Richard H. Uoker Nyu-Yorkdagi Deutsche Bank-da sud ishlari va tartibga solish bo'yicha tergovlarning global rahbari sifatida ishlash, u erda sud jarayoni va tartibga solish bo'yicha tekshiruvlarni nazorat qilgan.[7] 2004 yilda u Amerikaning Bosh maslahatchisi lavozimiga ko'tarildi va u erda 100 dan ortiq advokatlarni nazorat qildi.[15] 2002 yildan 2004 yilgacha u ularning global sud ishlari va tartibga solish bo'yicha tergovlariga rahbarlik qildi. U bankda 2009 yilgacha bo'lgan. Uolker u erda sherik bo'lganida Kaduzalader, Vikersham va Taftda Xuzamiy bilan uchrashgan Uolker keyinchalik uni SECda ijro ishiga tavsiya qildi.[5] u ilgari o'zini tutgan ish.[16][17]

SEC ijro etuvchi bo'limi

2009 yilda Xuzami AQSh Qimmatli qog'ozlar va birjalar bo'yicha komissiyasi (SEC) raisi tomonidan tayinlandi Meri Shapiro[7] muvaffaqiyat qozonmoq Linda Chatman Tomsen SEC buni aniqlay olmagani uchun jamoatchilik tanqidiga uchraganidan keyin Bernard Medoff Ponzi sxemasi.[15][18] Uning tayinlanishi Deutsche Bank-da ish olib borgan global investitsiya firmasida ishlaganligi sababli munozarali bo'ldi Goldman Sachs. Ba'zilar uni begona odam sifatida tasvirlashdi[5] ammo federal prokuror sifatida 11 yillik tajribaga ega edi.[19]

Xuzami samarasiz deb masxara qilingan ruhiy tushkunlikka tushgan agentlikni meros qilib olib, eng og'ir ijro etuvchi bo'linmani keng qayta tashkil etishni boshladi.[20] U eng yuqori maoshlarni joyida qoldirdi, ammo ma'murlarni tergovga qaytarishga majbur qildi.[19] U boshqaruv qatlamini yo'q qildi.[21][22] va beshta yo'nalishda tajriba to'plash uchun milliy bo'linmalar tashkil etdi.[5] U yig'ish, tartibga solish, tergov qilish va uchun yangi tizim yaratdi ma'lumotlar minasi maslahatlar va shikoyatlar,[5] SEC tomonidan har yili o'n minglab qabul qilinadi. Yangi bo'linmalar investitsiya bo'yicha maslahatchilar, investitsiya kompaniyalari, to'siq mablag'lari va xususiy kapital mablag'lari; moliyaviy hosilalar va boshqa "murakkab moliyaviy mahsulotlar"; bozorni suiiste'mol qilish, masalan, yirik insayder savdosi va bozor manipulyatsiyasi; shahar qimmatli qog'ozlari va jamoat pensiya fondlari; va buzilishlar Xorijiy korruptsiya amaliyoti to'g'risidagi qonun.[5] Xuzami yuqori lavozimli xodimlarga chaqiruv chaqiruvlarini oldindan tasdiqlashsiz berish vakolatini berish uchun Komissiyaning roziligini oldi va IT, loyihalarni boshqarish, byudjet, kadrlar va shu kabi masalalar bilan shug'ullanish uchun birinchi marta Operatsion direktorning (COO) bo'linmasini yaratdi. advokatlar tomonidan ko'rib chiqilgan.[5][23][24][25] Xuzami, shuningdek, soha mutaxassislarini, portfel menejerlari, treyderlar, operatsion xodimlar, tuzilmalar va h.k. xavf menejerlari kim "toshlar qaerda va ularning ostiga nima ko'milganligini biladi".[26][27][28] Xuzamiy ushbu o'zgarishlarni bo'limni yanada aqlli va tezroq qilish uchun qabul qildi va "terrorizm yoki qimmatli qog'ozlar bilan firibgarlik bilan shug'ullanasizmi, tozalovchi biznesdan ko'ra profilaktika bilan shug'ullanganingiz ma'qul. Biz qonunbuzarliklarni tsiklda oldinroq aniqlay olmoqchimiz" va investorlarga etkazilgan zararni minimallashtirish. "[23] Xuzami, shuningdek, xorijiy operatsiyalarida buxgalteriya hisobi yoki auditorlik tekshiruvi bilan bog'liq muammolarga duch kelishi mumkin bo'lgan AQSh kompaniyalariga yo'naltirilgan tashabbuskor va risklarga asoslangan yangi Chegara Ishchi Guruhini va firibgarlik bilan bog'liq uzoq yillik muammolarni hal qilish uchun MicroCap firibgarlik bo'yicha ishchi guruhini tashkil etdi. taklif va savdo microcap qimmatli qog'ozlar, aks holda "tinga qimmatli qog'ozlar ".[29] Xuzamining tashabbuslari 40 yillik tarixidagi Majburiy ijro bo'linmasining eng yirik qayta tuzilishi hisoblanadi.[22]

Qayta qurish doirasida Xuzami, shuningdek, SEC tergovlariga ko'maklashish uchun qimmatli qog'ozlar to'g'risidagi qonun hujjatlari buzilishi to'g'risida bilimga ega bo'lgan shaxslarni rag'batlantirishga qaratilgan hamkorlikdagi guvohlar dasturini boshladi. U aytdi Washington Post, "Firibgarlik va noto'g'ri xatti-harakatlar to'g'risida insayderning faqatgina hamkorlikdagi guvohlar keltirishi mumkin bo'lgan nuqtai nazarini o'rnini bosuvchi narsa yo'q. Ushbu turdagi dalillar bizning tergovlarimizni tezroq olib borish va ayblovlarni rasmiylashtirish, aktivlarni muzlatish va investorlarni himoya qilish bo'yicha tezkor harakatlarni kengaytirishi mumkin. "[30] Xuzamining so'zlariga ko'ra, "Dastur" insayderlar "va boshqalarni huquqbuzarlik to'g'risida yuqori sifatli dalillarni taqdim etishga undash uchun ishlab chiqilgan, shuning uchun biz investorlarning zararini minimallashtirishimiz va noqonuniy sxemalarning tashkilotchilari, rahbarlari va menejerlariga qarshi choralar ko'rishimiz mumkin."[31]

Xuzamiy ostida ijro etuvchi bo'limning ishlashi

2011 moliya yilida Majburiy ijro bo'limi 735 ta ish qo'zg'atdi, bu 2010 yilga nisbatan 8,6% ga o'sdi va SEC tarixidagi boshqa yillarga qaraganda ko'proq.[32] Shuningdek, u 2,8 milliard dollarlik jarimalar va kamsitilishlar oldi.[32] Sharhlovchilardan birining ta'kidlashicha, byudjet va boshqa cheklovlarga qaramay, SEC yaqinda "bir qator yutuqlarga erishgan" va "har qanday kamchiliklarga qaramay" taraqqiyotga erishgan.[33] Muayyan holatlar SECda yig'iladi va umumlashtiriladi 2009–2012 yillar davomida ijro etilishining asosiy choralari ro'yxati.

Keyingi yil, 2012-moliya yili, Majburiy ijro bo'limi 734 ta ijro choralarini ko'rdi.[34] Shuningdek, zarar ko'rgan investorlar foydasiga 3,0 milliard dollardan ortiq jarimalar va kamsitishni to'lashni talab qiluvchi buyurtmalar olindi, bu o'tgan yilgi buyurtma miqdoridan 11 foizga oshdi.[34] O'sha paytda rais Shapiro ta'kidlaganidek: "Biz so'nggi ikki yil ichida har qachongidan ham ko'proq ijro choralarini ko'rdik, shu jumladan biz ko'rgan eng murakkab ishlarni ko'rib chiqdik."[34] Ushbu ko'rsatkich Xuzamiy Diviziya tarixini qayta tashkil etishni amalga oshirgandan ikki yil o'tgach sodir bo'ldi.[35]

2012 moliya yilida, SEC, shuningdek, birinchi vakolatli mukofotni yangi vakolatli organi ostida vakolatli vakolati ostida amalga oshirdi. Dodd-Frank qonuni.[36][37]

Moliyaviy inqiroz bilan bog'liq holatlar

2012 yil noyabr oyidan boshlab Xuzamiy davrida Majburiy ijro bo'limi moliyaviy inqiroz bilan bog'liq bo'lgan noqonuniy xatti-harakatlarga aloqador 129 ta yuridik va jismoniy shaxslarni aybdor deb topdi, shu jumladan: (a) investorlardan xatarlarni yashirish, garov qarz majburiyatlari shartlari va noto'g'ri narxlanishi, uy-joy ipotekasi bilan ta'minlangan qimmatli qog'ozlar , aktivlar bilan ta'minlangan tijorat qog'ozi va boshqa murakkab tuzilgan mahsulotlar; (b) ipoteka va ipoteka kreditlari bilan bog'liq bo'lgan korxonalarda aktsiyadorlarning xatarlari va buxgalteriya hisobotlarini ochib berish; va (c) o'zaro mablag'lar va boshqa moliyaviy mahsulotlarga ipoteka kreditlari bilan bog'liq bo'lgan va boshqa yuqori xavfli investitsiyalar miqdorini yashirish. Ushbu holatlarda 57 ta bosh direktorlar, moliya direktorlari va boshqa yuqori darajadagi korporativ xodimlar ayblanib, 2,6 milliard dollardan ortiq pul yordami buyurilgan yoki kelishilgan, ularning aksariyati zarar ko'rgan investorlarga qaytarilgan yoki qaytarilish jarayonida.[38]

Xuzami Prezident Obamaning moliyaviy inqirozdan kelib chiqadigan qimmatli qog'ozlar va boshqa firibgarliklarni jinoiy javobgarlikka tortish uchun 2009 yilda tashkil etilgan Prezident Obamaning federal-davlat moliyaviy firibgarlikka qarshi kurash bo'yicha maxsus guruhi (FFETF) ning Qimmatli qog'ozlar va tovarlarni firibgarlikka oid ishchi guruhining hamraisi bo'lib ishlagan.[39] Shuningdek, u 2012 yil yanvar oyida FFETF huzurida tuzilgan, chiqarilgan va chiqarilgan savdo-sotiqdagi firibgarlikka e'tibor qaratish uchun tuzilgan qo'shimcha ishchi guruh - "Ipoteka asosida ta'minlangan qimmatli qog'ozlar" (RMBS) ishchi guruhining beshta hamraislaridan biri sifatida tanlandi. ipoteka kreditlari bilan ta'minlangan uy-joylar.[40] RMBS Ishchi guruhining boshqa hamraislari qatoriga Nyu-York Bosh prokurori ham kiradi Erik Shnayderman. RMBS Ishchi guruhi tashkil etilgandan buyon, SEC ikkita yirik investitsiya firmalariga qarshi yuzlab uy-joy ipotekasi bilan ta'minlangan qimmatli qog'ozlar bilan bog'liq ravishda investorlarni chalg'itgani uchun jami $ 420 million to'lashga buyruq bergan.[41]

Insider savdo holatlari

2009 yil oktyabridan 2012 yil noyabrigacha, Majburiy ijro bo'limi 168 ta insayder savdo-sotiq ishlarini olib bordi, bu uch yillik davrda SEC tarixidagi eng ko'p.[32] Ushbu harakatlarda SEC 410 jismoniy va yuridik shaxslarni noqonuniy savdosi uchun 900 million dollarga yaqin noqonuniy savdo uchun aybladi. Ushbu holatlarga Galleon, ekspert tarmoqlari, Raj Rajaratnam va Rajat Gupta bilan bog'liq ishlar kiradi. (SEC-ga qarang majburiy ijro choralari ro'yxati.) Bundan tashqari, Xuzami har yili SEC tomonidan qabul qilinadigan katta miqdordagi maslahatlar va shikoyatlar orasida shubhali savdo va boshqa qonunbuzarliklarning shakllarini aniqlash uchun murakkab ma'lumotlarni tahlil qilishni qo'lladi.[42]

Qarama-qarshiliklar

Sobiq SEC tergovchisi, Gari Agirre, u SEC-ga qarshi insayderlar savdosi bo'yicha ish olib bormaganligi to'g'risida shubha ostiga qo'yganidan keyin ishdan bo'shatildi John J. Mack,[43] Xuzami davrida boshlangan SECning hamkorlik dasturini tanqid qildi. Agirre, bu SECni vositachiga aylantiradi Uoll-strit jarimalarni muhokama qiladigan va qamoq jazosini chetlab o'tadigan firmalar va Adliya vazirligi.[16] Agirre buni ta'riflaganidek: "Birinchidan, SEC va Uoll-strit o'yinchisi futbolchi SECga to'laydigan jarima to'g'risida kelishuvga kelishadi. So'ngra Adliya vazirligi o'zini" xavfsiz "deb bilishi uchun topshirishga majbur qiladi. Uchinchidan, o'yinchi SEC-ga pul to'laydi - to'rtinchidan, futbolchi Adliya vazirligidan yo'llanma oladi. "[16] Respublikachilar senatori olib borgan yangi siyosat uchun Xuzami tanqid qilindi Chak Grassli Agirrening ayblovlariga asoslanib, SECning o'z ijro qo'llanmasida taqiqlangan[16] va senator Xuzamining so'zlariga izoh berishni so'radi.[44] Xuzami hamkorlik dasturi to'g'risida ko'tarilgan xavotirlarni 2011 yil 18 fevralda senator Grassliga yuborilgan maktubida qat'iyan rad etdi.[31] Uning ta'kidlashicha, hamkorlik dasturi 2010 yil yanvar oyida bo'lib o'tgan SEC komissiyasining barcha besh a'zosi tomonidan to'liq qo'llab-quvvatlandi va shu bilan kooperatorlarning ijro dasturiga keltirgan ahamiyati e'tirof etildi.[45] U qanday qilib DOJ (Adliya vazirligi ) o'z ishlarini qanday hal qilish to'g'risida o'z qarorlarini qabul qiladi va potentsial kooperatorlarni baholash va ko'rib chiqish uchun o'zlarining protseduralari va mulohazalariga ega, ular SECga topshirolmaydilar va bera olmaydilar. Shunday qilib, Xuzami hamkorlik tashabbusi uzoq vaqtdan buyon davom etayotgan SEC amaliyotiga va uning ijro qo'llanmasidagi ko'rsatmalarga to'liq mos keladi, deb yozgan.[46] Yaqinda Xuzami AXA Rosenberg Group MChJ ishi bo'yicha ommaviy bayonot berganida, hamkorlik dasturining qiymati ta'kidlandi.[47] Bunday holda, hamkorlikda ishlaydigan guvohning yordami miqdoriy to'siq jamg'armasi zarar ko'rgan investorlarga 217 million dollar to'lashi, 27,5 million dollar jarima to'lashi va mas'ul menejer Barr M. Rozenbergga umrbod sanoatdan mahrum etilishi hisobga olindi.

Bir necha oydan so'ng, 2011 yil avgustda, Mett Taibbi Yigirma yil davomida SEC "dastlabki tergov yozuvlarini [yopilganidan] keyin muntazam ravishda yo'q qilayotganini" xabar qildi, shu sababli Uoll-Stritdagi jinoyatlar tergov qilinishi va oxir-oqibat sudga tortilishi ehtimoli qiyinlashdi.[48] 2011 yil 17 avgustda senator Grassli yana SECga a-ga murojaat qilish uchun xat yozdi hushtakboz hujjatlarni yo'q qilish to'g'risidagi dalillar.[49] Xuzamining so'zlariga ko'ra, Shapiro undan Grassli tomonidan hujjatlarni yo'q qilish bilan bog'liq savollarga javob berishni so'ragan. U o'z javobida tergovga to'sqinlik qilmaganini aytdi. Xuzamining ta'kidlashicha, ushbu siyosat SEC tergovlariga nisbatan qo'llanilmagan, faqat "tergov oldidagi so'rovlar" ga nisbatan qo'llanilgan, bu shunchaki "[haqiqiy] tergovni ochish kerakmi yoki yo'qligini aniqlash uchun tayyor ma'lumotlarni tezkor ko'rib chiqish". Xuzamining ta'kidlashicha, ushbu cheklangan so'rovlar toifasidagi hujjatlarning mavjud emasligi haqiqiy tekshiruvga ta'sir qilishi mumkin emas, chunki: (i) SEC ushbu so'rovlarga oid asosiy ma'lumotlarni 1998 yildan beri qidirib topiladigan, elektron ma'lumotlar bazasida saqlab qoldi va bu xodimlarga "bog'lanishda" yordam beradi. nuqta "hozirgi va o'tmishdagi so'rovlar o'rtasida; (ii) 2003 yildan buyon ushbu so'rovlar yopilgan yoki faqat 60 kundan keyin "tergov" ga o'tkazilgan, bu juda qisqa vaqt ichida muhim materiallar olinishi va / yoki takrorlanishi mumkin emasligi ehtimoldan yiroq; va (iii) SEC xodimlarini berish taqiqlangan chaqiruv varaqalari ushbu cheklangan so'rovlar paytida ko'rsatuvlar yoki hujjatlar uchun va shu tariqa olingan hujjatlar ommaviy manbalardan olingan va ularni olish mumkin edi.[50] Ga binoan The Wall Street Journal, Grassli ta'sirlanmadi.[51] U bayonotida: "Tergov uchun mas'ul idora potentsial dalillardan xalos bo'lishni istashi mantiqiy emas" dedi. Bayonotda davom etar ekan: "Agar ushbu ayblovlar rost bo'lsa, agentlik nima uchun hujjatlarni yo'q qilganligi, qancha vaqt davomida qancha hujjatlarni yo'q qilganligi va uning harakatlari qonunchilikka qanchalik mos kelganligi to'g'risida tushuntirish kerak."[49] Uning so'zlariga ko'ra, "SECning argumenti uning hech qanday muhim narsa yo'q qilinmaganligi haqidagi da'vosiga ishongan ko'rinadi", ammo keyin da'vo tasdiqlanishi mumkin emasligini ta'kidladi, chunki hujjatlar endi mavjud emas.[51] SEC Bosh inspektori ushbu masala bo'yicha tekshiruv o'tkazdi va (i) ko'rib chiqilayotgan siyosat 1981 yildan beri amal qilib kelmoqda; (ii) uzoq yillik siyosat ortida "noo'rin motiv" bo'lmagan; va (iii) maxsus tekshiruvlarga yozuvlarni yo'q qilish to'sqinlik qilganligi to'g'risida dalillar mavjud emas edi, garchi ular to'liq audit yoki tekshiruv o'tkazmagan bo'lsalar ham. "[52]

Kirkland & Ellis LLP

2013 yil avgustdan 2018 yil yanvargacha Xuzami Kirkland & Ellis LLP kompaniyasining Nyu-York va Vashington shtatlaridagi ofislarida hukumat va ichki tergov guruhining hamkori bo'lgan. Uning amaliyoti AQSh va chet el fuqarolik va jinoiy ijro harakatlarida, shuningdek, parallel sinf harakatlarida va fuqarolik sud protsesslarida ishtirok etgan shaxslar va kompaniyalarni vakillik qilishga qaratilgan.

AQSh prokurorining o'rinbosari

2018 yil 5-yanvar kuni Nyu-Yorkning janubiy okrugi bo'yicha Qo'shma Shtatlarning vaqtinchalik advokati Jefri Berman Xuzamini AQShning prokurorining Manxetten bo'yicha muovini etib tayinladi.[53] [54] Ushbu yangi rolda Xuzami idoraning terrorizm, ommaviy korruptsiya, giyohvandlik, uyushgan va zo'ravon to'dalar faoliyati, fuqarolik huquqlari, qimmatli qog'ozlar bilan firibgarlik va boshqa qonunbuzarliklar bilan bog'liq ishlarni qo'zg'atadigan AQShning 230 dan ortiq fuqarolik va jinoyat ishlari bo'yicha yordamchilarining qo'mondoni edi. AQSh advokati Bermanning rad etilishi tufayli Xuzami AQSh ishi bo'yicha vakili vazifasini bajaruvchi bo'ldi. Qo'shma Shtatlar v. KoenPrezident Donald Trampning sobiq maslahatchisi Maykl Koen soliq, bank firibgarligi va kampaniyani moliyalashtirish qoidalarini buzganlikda aybdor deb topilgan, ikkinchisi esa ikki ayolga "ushlash" ning bir qismi sifatida yashirin pul to'lashdan kelib chiqqan. va o'ldiring ”strategiyasi Prezident Trampning 2016 yilgi prezidentlik kampaniyasidan foyda olish uchun ishlab chiqilgan.[55] Ushbu ish bilan bog'liq holda, Xuzami 2018 yil aprel oyida Donald Tramp advokatining reydida imzolandi Maykl Koen uyi va idorasi, chunki Berman ishdan qaytarilgan.[56] Xuzami Vashingtondan Nyu-Yorkka AQSh prokurorining o'rinbosari lavozimida ishlaganida kelgan va 2019 yil mart oyida Vashingtondagi uyiga va oilasiga qaytish uchun lavozimni tark etgan.[57]

Guggenxaym sheriklari

2019 yil 3 sentyabrda Xuzami moliyaviy xizmatlar ko'rsatuvchi "Guggenheim Partners" firmasining boshqaruvchi sherigi va bosh yuridik vakili sifatida ish boshladi.[58] Guggenxaymning uchta asosiy biznes yo'nalishi mavjud: aktivlarni boshqarish va investorlar bo'yicha maslahatchilar biznesini boshqarish; to'liq xizmat ko'rsatuvchi investitsiya banki va kapital bozorlari biznesi; va sug'urta xizmatlari.[59]

Aylanadigan eshik

Xuzami ijro etuvchi direktor lavozimidan iste'foga chiqdi va to'rt yillik xizmatidan so'ng 2013 yil yanvar oyida SECda ishini tugatdi.[60] 2013 yil iyul oyida u ishga qabul qilindi Kirkland va Ellis, Chikagodagi yirik korporativ yuridik firma, Vashingtondagi ofisida.[4] Xuzami Kirklandning hukumat va ichki tergov amaliyot guruhining hamkori.[61] Ularning "Aylanadigan eshik" deb nomlangan seriyasida, The New York Times dedi: "Kirklanddagi sherik sifatida janob Xuzami S.E.C. nazorat qiladigan ba'zi bir korporatsiyalarning vakili bo'ladi. Tanqidchilar aytishicha, bu aylanuvchi eshik - bu S.E.C.da keng tarqalgan bo'lib, agentlikning mustaqilligini buzadi va uni Wall Street bilan uzviy bog'laydi."[4]

Xuzami "Responsive Politics Center" tomonidan "Revolver Door" ma'lumotlar bazasida taniqli "Revolver" deb nomlangan.[62]

Siyosiy mansublik

Xuzami tomonidan ijro etuvchi direktor lavozimiga tayinlangan Meri Shapiro, tomonidan tayinlangan SEC raisi Demokratik Prezident Barak Obama, u 2004 yildan oldin ham gapirdi Respublika milliy anjumani o'sha paytdagi prezident nomidan Jorj V.Bush kengaytmasi uchun Vatanparvarlik to'g'risidagi qonun.[15] 2005 yil 28 aprelda u sud oldida ko'rsatma berdi Amerika Qo'shma Shtatlari Vakillar palatasi Jinoyatchilik, terrorizm va Ichki xavfsizlik Vatanparvarlik to'g'risidagi qonunni qayta tasdiqlashni qo'llab-quvvatlash. Shuningdek, u prezidentlik kampaniyasiga maksimal 2300 AQSh dollar miqdoridagi shaxsiy hissasini xayriya qildi Jon Makkeyn.[63][56]

Taqdirlash va mukofotlar

1996 yilda Xuzamiga Bosh prokurorning "Adliya vazirligi yoki millatga to'g'ridan-to'g'ri foyda keltiradigan xatti-harakatni amalga oshirishda favqulodda jasorat va ixtiyoriy hayot tavakkalini" tan oladigan ajoyib xizmat mukofoti berildi.[64][65] 1997 yilda u Federal huquqni muhofaza qilish jamg'armasining Federal prokurori mukofotiga sazovor bo'ldi.[7] 2001 yilda u qabul qildi Genri L. Stimson Mukofot[5] dan eng yaxshi davlat xizmati uchun Nyu-York shahar advokatlar assotsiatsiyasi. 2009 yilda Xuzami tomonidan nomlangan "Ethisphere" jurnali yil davomida "Ish axloqi bo'yicha eng nufuzli 100 kishi" ro'yxatida 34-o'rinni egalladi.[66] 2012 yil oktyabr oyida, Arziydi uni "Moliya sohasida eng kuchli 100 kishi" ning 40-raqamini aniqladi. [67] Xuzami 2019 yil boshlanish manzilini Boston universiteti yuridik fakultetiga etkazdi.[68]

Adabiyotlar

  1. ^ "Katta rahbarlik, USAO-SDNY, Adliya vazirligi". Olingan 10 aprel, 2018.
  2. ^ Protess, Ben; Vayzer, Benjamin (2019 yil 22 mart). "Maykl Koenga nisbatan ishdan ketishga sabab bo'lgan prokuror". The New York Times. ISSN  0362-4331. Olingan 26 iyun, 2019.
  3. ^ Protess, Ben. "S.E.C.ning aylanayotgan eshigi uning samaradorligiga ziyon keltiradi", deyiladi xabarda.. Dealbook.nytimes.com. Olingan 28 fevral, 2013.
  4. ^ a b v Lattman, Piter (2013 yil 22-iyul). "Uoll-strit tomonlarini almashtirish qonuniy yo'lidir". DealBook. Nyu-York Tayms. Olingan 10 iyun, 2017.
  5. ^ a b v d e f g h men j k Ben Xolman, "Ikkinchi aktlar" Amerikalik yurist (2010 yil mart) 2011 yil 10-yanvarda olingan
  6. ^ "Robert Xuzami SECni yanada chaqqon va puxta agentlikka aylantirmoqchi" Sietl Tayms (2009 yil 19 aprel) 2011 yil 21 yanvarda olingan
  7. ^ a b v d e f g "Robert Xuzami SECning ijro etuvchi direktori etib tayinlandi" AQSh Qimmatli qog'ozlar va birjalar bo'yicha komissiyasining press-relizi (2009 yil 19 fevral) 2011 yil 9 yanvarda olingan. Ushbu maqola ushbu manbadagi matnni o'z ichiga oladi jamoat mulki.
  8. ^ Press-reliz, Amerika Qo'shma Shtatlarining advokati, Nyu-Yorkning janubiy okrugi (2000 yil 14-iyun) 2012 yil 14-mayda olingan
  9. ^ a b v d Xarli Xannagan, "Advokat taniqli oq tanli jinoyatchi Patrik R. Bennetdan himoyasini tinchitmaydi" Post-standart, Sirakuza, NY (2009 yil 30-avgust) 2011 yil 10-yanvarda olingan
  10. ^ Lesli Eton, "Hung sudyasi firibgarlik ishi bo'yicha sud majlisiga rahbarlik qilmoqda" The New York Times (1999 yil 3 mart) 2011 yil 10 yanvarda olingan
  11. ^ a b v "Birja firibgarligida sudlangan lizing kompaniyasi rahbari" The New York Times (1999 yil 11-iyun) 2011 yil 10-yanvarda olingan
  12. ^ a b Larri Noymeyster, "Shayx fitnali urush, prokuror aytmoqda" Sietl Tayms (1995 yil 30-yanvar) 2011 yil 10-yanvarda olingan
  13. ^ "Robert S. Xuzami yahudiymi?" Tzveening Talmudic Blogi (2010 yil 16 aprel) 2011 yil 9-yanvarda olingan
  14. ^ Jozef Frid, "Plea Dealda, Jersi shtati terrorga qarshi sudda guvohlik beradi" The New York Times (1995 yil 2-may) 2011 yil 10-yanvarda olingan
  15. ^ a b v "Xuzami SEC ijro etilishini boshqaradi" The Wall Street Journal (2009 yil 20-fevral) 2011 yil 9-yanvarda olingan
  16. ^ a b v d Mett Taibbi, "Nega Uoll Strit qamoqda emas?" Rolling Stone (2011 yil 16 fevral) 2011 yil 17 fevralda olingan
  17. ^ "Deutsche Bank S.E.C.ning sobiq amaldorini yolladi" The New York Times (2001 yil 2 oktyabr) 2011 yil 3 martda olingan
  18. ^ Devid Liberman va Mett Krantz, "Goldman Sachs investorlarni chalg'itganini tan oldi, $ 550 mln jarima to'laydi" USA Today (2010 yil 15-iyul) 2011 yil 9-yanvarda olingan
  19. ^ a b Kevin G. Xoll, "SEC Xuzamining obro'si Goldmanga qarshi" McClatchy gazetalari (2010 yil 16 aprel) 2011 yil 9 yanvarda olingan
  20. ^ "30-kuch: dunyodagi eng nufuzli o'yinchilar" Wall Street Journal / SmartMoney (2010 yil 26-oktabr) 2011 yil 10-yanvarda olingan
  21. ^ Jenna Grin, "Chempionlar va Vizyonerlar" Milliy qonun jurnali (2010 yil 7-iyun) 2011 yil 10-yanvarda olingan
  22. ^ a b Charli Gasparino, "Xuzami SECda issiqlikni aylantiradi" Arxivlandi 2010 yil 5-noyabr, soat Orqaga qaytish mashinasi FOXBusiness (2010 yil 28 oktyabr) 2011 yil 9 yanvarda olingan
  23. ^ a b Jenna Grin, "Yangi ijro etuvchi boshliq SEC-ga ishonchni tiklashni maqsad qilmoqda; Xuzami agentlikni qoralashga urinmoqda" Milliy qonun jurnali (2009 yil 19-oktabr) 2012 yil 12-iyun kuni olindi
  24. ^ Jenni Anderson va Zaxeri Kouve, "S.E.C. ijrochilari e'tiborni Madoff takrorlanishidan qochishga qaratmoqda" The New York Times (2010 yil 8-fevral) 2012 yil 12-iyun kuni olindi
  25. ^ Suzanne Barlyn, "SEC shikoyatlarni ko'rib chiqishni yaxshilashga qaratilgan" The Wall Street Journal (2010 yil 25-oktabr) 2012 yil 12-iyun kuni olindi
  26. ^ "SEC shaxslar va kompaniyalarni hamkorlikda tergov o'tkazishda yordam berishni rag'batlantirish tashabbusini e'lon qiladi" SEC chiqarilish raqami 2010-6 (2010 yil 13-yanvar) 2012 yil 12-iyun kuni olingan
  27. ^ Robert S. Xuzami, ijro etuvchi hamkorlik tashabbusi va yangi katta rahbarlarni e'lon qilgan yangiliklar konferentsiyasidagi chiqishlari SEC xodimlarining nutqi (2010 yil 13-yanvar) 2012 yil 12-iyun kuni olingan
  28. ^ Robert Xuzami, Amerika iste'molchilar federatsiyasining moliyaviy xizmatlar konferentsiyasi oldidagi so'zlari SEC xodimlarining nutqi (2011 yil 1-dekabr) 2012 yil 12-iyun kuni olingan
  29. ^ "SEC ijro etuvchi bo'limi investorlar va bozorlarni himoya qilish bo'yicha rekord natijalarni ishlab chiqaradi; Agentlikning moliya yilidagi jami natijalari bir yilda amalga oshirilgan eng ko'p ijro choralarini ko'rsatmoqda" SEC chiqarilishining 2011-234-sonli nashri (2011 yil 9-noyabr) 2012 yil 12-iyun kuni olingan
  30. ^ Zakari A. Goldfarb, "SEC guvohlik bergan moliyaviy insayderlarga daxlsizlik huquqini taqdim etadi" Washington Post (2010 yil 14-yanvar) 2011 yil 9-yanvarda olingan
  31. ^ a b Robert S. Xuzamining muhtaram Charlz E. Grassliga maktubi (2011 yil 18-fevral)
  32. ^ a b v "SEC ijro etuvchi bo'limi investorlar va bozorlarni himoya qilish bo'yicha rekord natijalarni ishlab chiqaradi; 2011-234; 9-noyabr, 2011". www.sec.gov. Olingan 10 iyun, 2017. 2010 yil moliyaviy yilida, Xuzamining ijro etuvchi direktor bo'lib ishlagan birinchi to'liq yili va bo'linma o'zining asosiy qayta qurish harakatlarini amalga oshirayotgan yili, bo'linma avvalgi besh yilga qaraganda 681 ta ish qo'zg'atdi. Shuningdek, u 2010 yil 2-choragida 2,85 milliard dollarlik jazo va jarimalarni qo'lga kiritdi, bu 2009 yilga nisbatan 17 foizga va 2008 yilga nisbatan 176 foizga oshdi.
  33. ^ Devin Leonard,"Rajaratnam ishi g'ildirakli, qurollangan SECni rollarda namoyish etadi" Biznes haftasi (2012 yil 19 aprel) 2012 yil 27 noyabrda olingan
  34. ^ a b v "SEC dasturini amalga oshirish dasturi investorlar va bozorlarni himoya qilishda kuchli natijalarni ko'rsatishda davom etmoqda; so'nggi ikki yilda SEC tomonidan olib borilgan ikkita eng ko'p sonli harakatlar aks ettirilgan" SEC 2012-227-sonli nashr (2012 yil 14-noyabr) 2012 yil 27-noyabrda olingan
  35. ^ Robert Xuzami, "SEC xodimlarining nutqi: SIFMA muvofiqligi va yuridik jamiyat yillik seminarida so'zlar" Feniks, Arizona (2011 yil 23 mart) 2012 yil 27 noyabrda olingan
  36. ^ "SEC birinchi whistleblower dasturi mukofotini chiqaradi" SEC 2012-162-sonli nashr (2012 yil 21-avgust) 2012 yil 27-noyabrda olingan
  37. ^ Robert S. Xuzami, "SEC xodimlarining nutqi: ochiq yig'ilishdagi chiqishlari - hushtakbozlik dasturi" Vashington, DC (2011 yil 25-may) 2012 yil 27-noyabrda olingan
  38. ^ "SEC tomonidan moliyaviy inqirozga olib keladigan yoki kelib chiqadigan noto'g'ri xatti-harakatlarni bartaraf etish bo'yicha choralar" SEC asosiy statistikasi (2012 yil 16-noyabrgacha) 2012 yil 27-noyabrda olingan
  39. ^ "Tezkor guruh rahbariyati" Moliyaviy firibgarlikka qarshi tezkor guruh, 2012 yil 27-noyabrda olingan
  40. ^ Robert Xuzami, "SEC xodimlarining nutqi: RMBS ishchi guruhini e'lon qilish bo'yicha qo'shma yangiliklar konferentsiyasidagi chiqishlari" Vashington, D.C. (2012 yil 27 yanvar) 2012 yil 27 noyabrda olingan
  41. ^ Robert Xuzami, "JP Morgan va Credit Suisse-ga qarshi ijro choralari to'g'risida yangiliklar konferentsiyasi paytida so'zlashuvlar" Vashington, DC (2012 yil 16-noyabr) 2012 yil 27-noyabrda olingan
  42. ^ Ben Protess va A'zam Ahmed, "Yangi otashin kuch bilan, SEC katta o'yinni kuzatadi" The New York Times (2012 yil 21-may) 2012 yil 27-noyabrda olingan
  43. ^ Kortni Komstok, "SEC sobiq hushtakbozi Gari Agirre Jon Makni ta'qib qilgani uchun qasos oldi" Business Insider (2010 yil 30-iyun) 2011 yil 18-fevralda olingan
  44. ^ "Grassli huquqni muhofaza qilish idoralaridan yuqori lavozimli rasmiyning himoyachiga yordam berish haqidagi sharhini tushuntirishini so'raydi" Arxivlandi 2011 yil 17 fevral, soat Orqaga qaytish mashinasi Ayova shtatidan senator Chak Grassli, press-reliz. (2011 yil 10 fevral) 2011 yil 19 fevralda olingan
  45. ^ "Jismoniy shaxslarning o'z tergovlari va tegishli ijro harakatlarida hamkorlik qilishiga oid siyosat bayonoti" SEC 17 CFR 202-qism, 34-61340-sonli nashr (19-yanvar, 2010-yil) 2012 yil 7-mayda olingan.
  46. ^ 5.2.1-bo'limda SEC-ni ijro etish bo'yicha qo'llanma "SEC missiyasini amalga oshirishda va davlat siyosati sifatida xodimlar jinoiy idoralar bilan hamkorlikda ishlashlari, ma'lumot almashishlari va o'zlarining tergovlarini kerak bo'lganda parallel jinoyat ishlari bo'yicha tergov bilan muvofiqlashtirishlari tavsiya etiladi. Odatda, jinoiy prokurorlar bilan ma'lumot almashish joizdir, garchi ma'lumot almashish jinoiy prokurorlarga mo'ljallangan bo'lsa va aslida ularga yordam beradi. " 2012 yil 7-mayda olingan
  47. ^ "SEC Axa Rozenbergning sobiq ijrochisini tergov paytida katta hamkorlik uchun kredit berdi" 22298-sonli SEC sud protsesslari to'g'risidagi nashr (2012 yil 19-mart) 2012 yil 7-mayda qabul qilingan
  48. ^ Mett Taibbi, "SEC Wall Street-dagi jinoyatlarni yashiradimi?", Rolling Stone (2011 yil 17-avgust) 2012 yil 16-martda olingan
  49. ^ a b Joshua Gallu, "Grassli SEC-ga yozuvlar olib tashlangan da'volar ustidan savol beradi" Bloomberg yangiliklari (2001 yil 18-avgust) 2012 yil 16-martda olingan
  50. ^ Robert S. Xuzamining muhtaram Charlz E. Grassliga maktubi Arxivlandi 2012 yil 17-may, soat Orqaga qaytish mashinasi (2011 yil 14 sentyabr)
  51. ^ a b Jessica Xolzer, "SEC Xuzami: Hozirgi zondlar rekordlarni yo'q qilish bilan zarar ko'rmaydi" The Wall Street Journal (2011 yil 14 avgust) 2012 yil 16 martda olingan
  52. ^ SEC Bosh inspektori idorasi, 53-sonli OIG-567-sonli tergov ishi to'g'risidagi hisobot (2011 yil 5-oktabr)
  53. ^ Vayser, Benjamin (2018 yil 5-yanvar). "Sobiq S.E.C. rasmiysi, Robert Xuzami, Manxettenning AQSh prokuraturasiga qo'shildi". Biznes kuni. Nyu-York Tayms. Olingan 10 aprel, 2018.
  54. ^ Press-reliz, AQSh prokurori, Nyu-Yorkning janubiy okrugi, 2018 yil 5-yanvar.
  55. ^ Maykl Koenga qarshi ishdan ketishga qaror qilgan prokuror, The New York Times (22.03.2019); 2019 yil 4-noyabrda olingan.
  56. ^ a b "SEC sobiq rahbari Trumpning advokati reydining orqasida ekanligiga ishonishdi". 2018 yil 11 aprel. Olingan 12 aprel, 2018.
  57. ^ Maykl Koenga qarshi ishdan ketishga qaror qilgan prokuror, The New York Times (22.03.2019); 2019 yil 4-noyabrda olingan.
  58. ^ Guggenheim Partners kompaniyasi sobiq SDNY prokurorini bosh yuridik xodim sifatida ishga oladi, Reuters (2019 yil 3-sentyabr), 2019 yil 4-noyabrda qabul qilingan.
  59. ^ http: //oneguggenheim/pages/aboutus.aspx? ti = 0
  60. ^ Protess, Ben (2013 yil 9-yanvar). "Xuzami, iste'fodagi bo'linmani jonlantirgan S.E.C. ijro etuvchi boshlig'i". DealBook. Nyu-York Tayms. Olingan 10 iyun, 2017.
  61. ^ "Kirkland & Ellis LLP> Xuzami, Robert". www.kirkland.com. Olingan 10 iyun, 2017.
  62. ^ "Aylanadigan eshik: Robert S Xuzami bandligi to'g'risida qisqacha ma'lumot". www.opensecrets.org. Olingan 10 iyun, 2017.
  63. ^ Prezidentning saylovoldi tashviqoti Tezkor siyosat markazi (2007 yil 12-iyun) 2011 yil 9-yanvarda qabul qilingan
  64. ^ "Terrorizm bo'yicha prokurorlar, Oklaxoma agentlari Adliya vazirligining yuqori mukofotlariga sazovor bo'lishdi" Adliya vazirligining 96-310-sonli nashr (1996 yil 27-iyun) 2012 yil 7-mayda olingan
  65. ^ "Bosh prokurorning ajoyib xizmat uchun mukofoti" Amerika Qo'shma Shtatlari advokatlari byulleteni 44-jild, № 4 (1996 yil avgust) 2012 yil 7-mayda olingan
  66. ^ "2009 yil ishbilarmonlik axloqi bo'yicha eng nufuzli 100 kishi", "Ethisphere" jurnali, 2009 yil Q4 nashr 2012 yil 3-mayda olingan
  67. ^ "Quvvat 100, moliya sohasida eng kuchli 100 kishi" Arziydi (2012 yil oktyabr) 2012 yil 8-noyabrda olingan
  68. ^ Robert Xuzami nomidagi huquqshunoslik maktabi ma'ruzachisi, YouTube-da mavjud (2019 yil 3-iyun); mavjud https: //www.c-span.org+ (may + 28, + 2019).

Tashqi havolalar