Ginnesning aktsiyalarni sotish bilan bog'liq firibgarligi - Guinness share-trading fraud - Wikipedia

The Ginnesning aktsiyalarni sotish bilan bog'liq firibgarligi yirik biznes edi janjal 1980-yillarning. Bu London bilan manipulyatsiyani o'z ichiga olgan fond bozori narxini ko'tarish Ginnes aktsiyalar Ginnesning 4 milliard funt sterlingiga yordam beradi qabul qilmoq; yutib olmoq uchun taklif Shotlandiya ichimliklar kompaniyasi Distillatorlar. To'rt nafar ishbilarmon manipulyatsiyada qatnashgani uchun jinoiy javobgarlikka tortilganligi uchun sud qilindi. Ushbu janjal AQSh aktsiyalari savdogari bergan ko'rsatmalarda aniqlandi Ivan Boeskiy a qismi sifatida ayblov savdosi. Ernest Sonders, Jerald Ronson, Jek Lyons va Entoni Parnes, deb nomlangan Ginnes to'rtligi, ayblanib, katta miqdordagi jarimalarni to'lashdi va sog'lig'idan aziyat chekayotgan Liondan tashqari, qamoq jazosini o'tashdi.^[1] Ish sud tomonidan olib borilgan Jiddiy firibgarlik idorasi.

Jinoyat

Sudlanuvchilar aktsiyalarni sotib olishdi Ginnes plc Ginnesga (uning aktsiya narxini qo'llab-quvvatlash orqali) o'z zimmasiga olishga imkon berish Distillatorlar, juda katta kompaniya. Distillers kengashi Ginnesni sherik sifatida qabul qildi va ular bilan duch kelishdi dushmanona taklif tomonidan Argil. Ginnes rahbarlari sudlanuvchilarning Ginnes aktsiyalarining qiymati tushib ketgan taqdirda ularning zarariga cheklovsiz kafolat berishadi; bu sudlanuvchilarga adolatli bozor bo'lishi kerak bo'lgan narsalarda adolatsiz ustunlik berdi. Prokuratura yangi qonunga asoslandi; sudlanuvchilar aktsiyalar narxini kafolat bilan qo'llab-quvvatlash g'ayrioddiy, ammo uzoq muddatli bozor amaliyoti ekanligini da'vo qilishdi.

Sonders amerikalik hakamlik mutaxassisi bilan 100 million AQSh dollari miqdorida sarmoya kiritgan, Ivan Boeskiy, aktsiyalarga sarmoya kiritish; ushbu miqdorni boshqarish uchun to'lov Ginnes aktsiyalari narxini qo'llab-quvvatlaganligi uchun Boeskining mukofoti deb aytilgan edi. Boeskiga nisbatan ayblov e'lon qilindi Nyu York boshqa masala bo'yicha va ushbu to'lovni so'roq ostida eslatib o'tdi. Ushbu ma'lumotlar DTI Londondagi korporativ inspektsiya, natijada Sondersning aktsiyalar narxini qo'llab-quvvatlash bo'yicha boshqa maxfiy kelishuvlari e'lon qilingan tergov olib borildi. Bundan tashqari, Saundersning kelishuvlari Ginnesga ochilmagan yoki sanktsiyalanmaganligi ham ma'lum bo'ldi taxta. Sonders ushbu summani Ginnesning hisobvarag'ida noto'g'ri ta'riflagan deb aytilgan edi, ammo ba'zilari bu balansdan tashqari narsa deb hisoblagan. O'sha paytda 100 million dollar Ginnesning yillik foydasining juda katta ulushi edi.

Umuman olganda, Ginnes kamida oltita mamlakatdagi 11 kompaniyaga 300 million dollarlik Ginnes aktsiyalarini sotib olish uchun 38 million dollar to'lagan. Aktsiyalarning yarmi tomonidan sotib olingan Bank Leu.^[2] Saunders ilgari Shveytsariya firmasining yuqori lavozimli ijrochisi bo'lgan Nestle.

Distillersni sotib olish tugagach, Ginnes plc ham 5,2 million funt to'lagan muvaffaqiyat to'lovi Ginnesning direktori, amerikalik huquqshunos Tom Uordga, ​​ammo bu shunday tarzda to'langan, chunki Sondersning o'zi Uord tomonidan Britaniyadan tashqarida yashirin ravishda to'langan. Ushbu masala ko'rib chiqildi Ginnes plc v Saunders, a Buyuk Britaniya kompaniyalari to'g'risidagi qonun jinoyat ishlaridan farqli o'laroq, Uordga Ginnes plc-ga to'lovni qaytarib berishga buyruq berildi.

Asosiy ayblanuvchilar va hukmlar

Ernest Sonders

Ginnesning sobiq ijrochi rahbari. 5 yilga ozodlikdan mahrum etildi (jazo keyinchalik yarimga qisqardi) Shikoyat qilish ) uchun soxta buxgalteriya hisobi, fitna va o'g'irlik.^{[iqtibos kerak ]}

Jek Lyons

Moliyachi. O'g'irlik va soxta buxgalteriya hisobi uchun 4 mln. Keyinchalik u undan mahrum qilindi ritsarlik.

Entoni Parnes

Shahar savdogari. Soxta hisob-kitob va o'g'irlik uchun 30 oyga qamalgan, apellyatsiya tartibida 21 oygacha qisqartirilgan.

Jerald Ronson

Tadbirkor. Soxta hisob, fitna va o'g'irlik uchun bir yilga ozodlikdan mahrum etildi va 5 million funt jarimaga tortildi.

"Ginnesning biri", raislik qiladi Lord Adliya Genri 1990 yil sentyabr oyida to'rt kishiga qarshi aybdor hukmlar va Sonders (besh yil), Ronson (bir yil) va Parnes (ikki yarim yil) uchun qamoq jazosi bilan yakunlandi. Ronsonga 5 million funt, Lionga 4 million funt jarima solindi. Ronson, Parnes va Lionlarning barchasiga xarajatlar uchun 440 ming funt to'lashga buyruq berildi.

Ushbu ishning umumiy omili shundaki, taxmin qilingan jinoyatlar bank dunyosidan tashqarida bo'lgan, ammo bank bilan keng moliyaviy aloqalari bo'lgan ishbilarmonlar tomonidan sodir etilgan. London shahri. Parnes ularning tranzaktsiyalariga aloqador odam edi. Ishning mohiyati shundaki, umumiy kelishuvlar va induksiyalar bozorni buzishda haddan oshib ketganmi.

Murojaatlar

1991 yil may oyida Sonders va uning ayblanuvchisi sudlanganlik ustidan apellyatsiya shikoyati berishdi. Tibbiy dalillar keltirilganidan keyin uning jazosi ikki baravar kamaytirilgan bo'lsa-da, aybdor hukmlar o'z kuchida qoldi Apellyatsiya sudi uning og'ir kasallikdan azob chekayotganini ko'rsatdi. Senilgacha bo'lgan tashxis Altsgeymer kasalligi Apellyatsiya sudi tomonidan qabul qilindi. Altsgeymer - bu miyaning davolanib bo'lmaydigan, degenerativ kasalligi, ammo Sonders keyinchalik tibbiy holatidan to'liq qutuldi. Apellyatsiya shikoyati bo'yicha ekspert guvohi bo'lgan sud-tibbiyot patologi doktor Patrik Galluey 1996 yilda kasallik tashxisi dastlab "juda qiyin" ekanligini tushuntirib, "shuning uchun biz tashxis qo'ymadik; biz bundan xavotir bildirdik" dedi.^[3]

Parnes va Ronson advokatlari tomonidan ishdan so'ng, topilgan materiallar haqida SFO sud jarayonidan oldin oshkor qilinishi kerak bo'lgan boshqa yordam operatsiyalari bo'yicha tergovlar, ikkinchi apellyatsiya sud majlisi qondirildi; apellyatsiya sudi hukmni o'z kuchida qoldirdi.

Ikkinchi sinov

"Ginnes to'rtligi" da ayblangan mutaxassislar edi Patrik, 3-lord Spens, vaqtida direktor Genri Ansbaxer va Kompaniyasi, bank va ilgari direktor Morgan Grenfell & Co. to'rt jinoyat uchun ayblangan; Morgan Grenfell & Co kompaniyasining sobiq korporativ moliya direktori Rojer Seelig 12 ta jinoyat uchun ayblangan va Morgan Grenfell & Co kompaniyasining kichik ro'yxat brokeri Devid Grin 12 ta jinoyat uchun ayblangan. Devid Mayyuga qarshi ayblovlar Cazenove, tortib olish bo'yicha maslahatchi, hech qachon sudga kelmagan.

Spens va Seligga qarshi ish 1992 yilda qulab tushgan va Mayyuga qo'yilgan ayblovlar uning advokatlari sudgacha bo'lgan da'volaridan so'ng bekor qilingan. Boshqa bir sudlanuvchi Uord sudga borish uchun Britaniyaga qaytib keldi va har qanday vijdonsizlikdan ozod qilindi. Sudlanuvchilar oqlangan bo'lsa-da, advokatlar uchun to'lovlarni to'lashlari kerak edi.

Rasmiy hisobot

The Savdo va sanoat boshqarmasi nihoyat 1997 yilda e'lon qilindi, ularning tergov hisoboti o'n yil oldin boshlangan. Ginnes aktsiyalarini taklifni qo'llab-quvvatlagan eng katta xaridor J Rothschild Holdings, keyinchalik investitsiya guruhi bo'lganligi aniqlandi. Lord Rotshild. Uning kompaniyasi tomonidan sarflangan 28,7 million funt sterling uning roli uchun qamalgan Jerald Ronsonga tegishli kompaniyalarning 25,1 million funt sterlingidan oshib ketdi, ammo J Rotshildga nisbatan tanqidlar bo'lmadi. Buning asosiy sababi shundaki, boshqa tarafdorlar yordamlari uchun pul to'lashgan va yo'qotishlarga qarshi tovon puli to'lashgan, ammo J Rotshild hech qanday to'lov olmagan. Hisobot inspektorlarining ta'kidlashicha, firmaning maqsadi Ginnesning Siti maslahatchilari, birja birjalari Cazenove va savdo banklaridan kelajakdagi biznesni olish uchun qulay muhit yaratishdir. Morgan Grenfell. O'sha paytda Morgan Grenfellni tanqid qilish bir necha marta iste'foga chiqishga sabab bo'lgan, shu jumladan Morganning ijro etuvchi direktori Kristofer Rivz.

J. Rotshild bayonot chiqarib, hisobot nihoyat nashr etilganidan mamnunligini bildirdi va firma hisobotda aniqlangan qonunbuzarliklarning tarafi emasligini bildirdi. Unda shunday yozilgan edi: "Ginnes aktsiyalari tegishli tijorat maqsadlarida sotib olingan. J Rotshild aktsiyalarni sotib olishni oshkor qilish majburiyatiga ega emas edi. Tartiblar o'sha paytda mutlaqo normal bo'lgan va qabul qilingan."

Moliyaviy natijalar

Olinganidan keyin Guinness plc aksiyalari narxi ko'tarilgunga qadar o'z narxidan taxminan uch baravarga oshdi va o'rnashdi. Sonders uning aktsiyadorlar oldidagi burchini bajarganligi haqida bahslashishi mumkin. Bu foyda keltirgan bo'lsa-da Ginnes oilasi islohot qilingan kompaniyadagi ulushlarining ulushi taxminan 6 foizgacha tushib ketdi va ularning oxirgi direktori 1992 yilda iste'foga chiqdi. Ginnes plc 1988 yilda Distillers aktsiyalariga egalik qilganlar uchun tovon paketi haqida ham muzokaralar olib borgan va qabul qilingan.

Bank Leu, hali ham katta rolidan voz kechmoqda ichki savdo Qo'shma Shtatlardagi janjal, oxir-oqibat birlashishga majbur bo'ldi Crédit Suisse 1990 yilda.

Yakuniy apellyatsiyalar 2000–02

Apellyatsiya tartibida jazolari qisqartirilib, "Ginnesning biri" sudlanuvchilari 1997 yilgi DTI hisoboti va Buyuk Britaniyadan foydalanib, o'zlarining hukmlarini bekor qilishga harakat qilishdi. Inson huquqlari to'g'risidagi qonun 1998 yil. 2000 yilda Evropa inson huquqlari sudi 1990 yilgi sud jarayoni DTI inspektorlari va prokuratura organlari o'rtasida noto'g'ri til biriktirilishi bo'lganligi sababli adolatsiz o'tgan deb qaror qildi.^[4] Ga yana bir murojaat Apellyatsiya sudi Inson huquqlari to'g'risidagi qonunni 1998 yilga qadar tatbiq etishni talab qilgan Jinoyat bo'limi orqaga qaytarilgan holda murojaat qildi va buni da'vo qildi sud hay'ati 2001 yilda muvaffaqiyatsiz tugagan.^[5] Ga so'nggi murojaat Lordlar palatasi 2002 yilda muvaffaqiyatsiz tugadi.^[6]

Adabiyotlar

Qo'shimcha o'qish

• Nik Kochan va Xyu Pim - Ginnes ishi: janjal anatomiyasi (1987) ISBN  0-7470-2610-6
• Adrian Milne va Jeyms Long - Ginnes janjali: shahar tarixidagi eng katta voqea (1990) ISBN  0-7181-3445-1
• Jeyms Sonders - Kabus: Ernest Sonders va Ginnes ishi (Arrow Books, 1988) ISBN  0-09-974480-5
• Jonathan Ginnes – Oilaviy biznes uchun rekvizit (Macmillan 1997) ISBN  0-333-66191-5 (insayder hisobi).
• Piter Pugh - "Ginnes sizga foydalimi? Distillers uchun taklif - ichki voqea". (Financial Training Pubns 1987) ISBN  1-85185-074-0
• Jerald Ronson - "Frontdan etakchi" (Mainstream Publishing) ISBN  978-1-84596-530-3
• Thom Burnett va boshq. - "Fitna entsiklopediyasi " (2005) ISBN  1-59609-156-8
• Dominik Xobson, Lusiferning mag'rurligi: Savdogar bankning ruxsatsiz biografiyasi (Xamish Xamilton 1990) ISBN  0-241-127793

Tashqi havolalar

• 1997 yilda chop etilgan hisobotga BBC sharhi
• "Ginnes to'rtligi oqlanish uchun kurashda muvaffaqiyatsizlikka uchradi", BBC yangiliklari, 2001 yil 21-dekabr.
• "Jinoyatda to'rtta sherikning hayoti va yuqori uchish davri", Shotlandiyalik, 2001 yil 22-dekabr.